选择题 关于证券交易所的责任和义务，下列说法错误的是______。
选择题 有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有______。
①召集股东会会议，并向股东会报告工作
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
④拟订公司内部管理机构设置方案
选择题 下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是______。
选择题 下列关于设立期货公司具体条件的说法，错误的是______。
选择题 证券市场的行业自律规则不包括______。
选择题 在中华人民共和国境内，______的发行和交易，适用于我国《证券法》。
Ⅰ．国务院依法认定的其他证券
Ⅱ．股票
Ⅲ．公司债券
Ⅳ．政府债券
选择题 证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突时，应当进行执业回避。下列关于执业回避说法正确的有______。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议
④证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的12个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
选择题 按照《证券监督管理条例》的要求，以下______应当建立独立董事制度。
选择题 下列关于指定交易的说法，正确的是______。
选择题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到______时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
选择题 证券行业文化建设的重要意义不包括______。
选择题 以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是______。
①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
选择题 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于______万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。
选择题 根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一______，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。
①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的
②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的
③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的
④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的
选择题 自合伙企业解散事由出现之日起______日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以向______申请指定清算人。
选择题 下列有关公司合并、分立程序的说法，正确的有______。
①公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议
②公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
③公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单
④公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
⑤公司合并的，债权人自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保
选择题 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全______、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理
选择题 下列关于反洗钱工作基本要求说法正确的是______。
①证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理
②证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责，任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱工作，设立反洗钱专门部门或指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作
③证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
④反洗钱信息系统应当覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息
选择题 下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的有______。
①委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务
②不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况
③合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
④合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
选择题 证券公司应在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告的情形包括______。
①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
②严重危害国家安全或者影响社会稳定的
③其他情节严重或者情况紧急的情形
④证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动