选择题 证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料______。
①申请书
②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
⑤证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
选择题 分公司具有非独立性，主要表现在______。
①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动
④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
选择题 根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格______年。
选择题 财务顾问及其财务顾问主办人的哪些行为会被计入诚信档案______。
选择题 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法不正确的是______。
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过95%
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在200倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过60%
选择题 关于证券交易的责任和义务，下列说法错误的是______。
选择题 下列关于公积金的说法，正确的有______。
①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金
③公司持有的本公司股份可以分配利润
④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外
选择题 债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告，下列说法中错误的是______。
选择题 按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加______分。
选择题 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当符合______要求。
①外部专家应当具有良好的社会声誉，最近三年没有被证券监管部门处罚的记录
②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议
③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支
④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务
选择题 非法设立期货公司及其他期货经营机构的，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的处______的罚款，对单位直接负责人给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
选择题 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量______以上，且在该期货合约连续______个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量______以上的，应予立案追诉。
选择题 下列属于证券经纪业务禁止行为的是______。
Ⅰ．损害客户的合法权益
Ⅱ．违规向客户提供有价证券
Ⅲ．违规向客户提供资金
Ⅳ．与客户约定分享投资收益
选择题 下列关于信息技术服务机构管理说法正确的是______。
①信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查
②信息技术服务机构保障能力不足，导致相关产品或服务的可用性、完整性或机密性丧失的，应当及时更换信息技术服务机构
③信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会另行制定
选择题 下列选项中，符合公开发行定义的是______。
选择题 证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、______万元以上______万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
选择题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，下列关于证券公司合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理，错误的是______。
选择题 融资融券业务管理的基本原则有______。
①合法合规性原则
②了解客户原则
③集中管理原则
④业务隔离原则
选择题 根据《证券公司风险处置条例》，行政清理期限一般不超过______个月。行政清理期限未完成的，证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过______个月。
选择题 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托______的证券公司等机构办理。
①取得中国结算开户代理资格
②与中国结算签订开户代理协议
③代理中国结算办理证券账户业务