多选题下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是( )。
多选题中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施包括( )。
多选题我国证券市场的法律体系包括( )。
多选题关于政府债券的特征，下列说法中正确的有______。
多选题已上市流通股份包括______。
多选题中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列哪些职责( )。
多选题对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施( )。
多选题下列关于净营运资本，计算正确的有( )。
多选题证券市场的品种结构指依有价证券的品种而形成的结构关系，这种结构关系的构成主要有( )。
多选题证券市场的发展经历了以下哪几个阶段( )。
多选题以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。
多选题某公司甲与公民乙因为土地使用权发生争议，乙多次找甲协商，但都被甲公司保安拦截在门外，现乙可以采取{{U}}
{{/U}}的救济措施。
A.请乡级人民政府处理
B.请县级以上人民政府处理
C.乙对于政府处理不服的，向法院起诉
D.直接向法院起诉甲
E.向仲裁机构申请仲裁
多选题公募证券与私募证券的不同之处在于______。
多选题下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。
多选题根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有{{U}} {{/U}}。
A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
E.受托办理股份转让公司股权确认事宜
多选题下列关于证券投资基金托管人的说法，正确的是( )。
多选题下列哪几项属于市场营销战略的特征( )。
A.全局性
B.长远性
C.指导性
D.现实性
多选题下列不属于政府财政投资主要标准的有( )。
多选题《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形______之一的除外。
多选题我国证券市场的自律性组织主要是______。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
多选题下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法，不正确的有{{U}} {{/U}}。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
E.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
多选题下列关于国际金融公司的叙述，正确的有( )。
多选题下列说法符合《会计法》规定的是：_______
多选题委托指令的基本要素包括{{U}} {{/U}}。
A.价格
B.证券账号
C.日期
D.品种
E.买卖方向
多选题下列关于货币政策数量效应的说法，正确的有( )。
多选题契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是( )。
多选题证券公司直接营销渠道包括______。
A.传统的证券公司营业部的直接销售
B.通过经纪人销售
C.通过直接邮寄宣传单
D.证券公司的营销人员直接销售
多选题加强职业道德建设的主要途径有( )。
多选题资本市场的投资性开放属于资本流动范畴，是与资本账户自由化相关的一个概念，是指资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。资本市场的投资性开放包括两方面的含义( )。
多选题证券交易结算资金账户是客户用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
多选题下列______是清算与交收的原则。
A.净额结算
B.共同对手方
C.钱货两清
D.分级结算
多选题下列关于货币市场基金的说法，正确的是( )。
多选题在税收执法过程中，对其适用性或法律效力的判断上，正确的原则有( )。
多选题影响居民持币行为，从而对通货比产生影响的因素不包括( )。
多选题下列关于股票价格指数的说法正确的是：_______
多选题中国证监会采取的下列措施属于行政处罚的是：_______
A.监管谈话
B.警告
C.罚款
D.认定为不适当人选
E.出具警示函
多选题在治理通货膨胀过程中，属于紧缩性财政政策措施的有( )。
多选题下列关于证券投资基金利润分配的说法，正确的是( )。
多选题市场细分的主要依据有( )。
多选题____
是我国证券公司的组织形式。
多选题属于证券公司的直投业务范围的是______。
多选题下列哪几项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项( )。
多选题技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有
____
。
多选题职业道德与行为规范的区别不包括( )。
多选题市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下哪几个层次______。
多选题网上证券委托的有效身份识别证件有( )。
多选题进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础的有( )。
多选题关于债务重组准则中债务转为资本的，如果债务人是股份有限公司，下列说法中正确的有( )。
多选题直接融资领域中的金融中介有{{U}} {{/U}}。
A.商业银行
B.投资银行
C.证券公司
D.证券交易所
E.中央银行
多选题我国现行消费税中，采取从价定率与从量定额复合计算的税目有( )。
多选题下列关于开市期间停牌的申报问题说法，不正确的有( )。
多选题在现代企业里，经理人员的素质是决定企业能否取得成功的一个重要因素。一般而言，企业的经理人员应该具备的素质有( )。
多选题《监管条例》在证券公司监管措施方面也进行了规定，其中正确的是( )。
多选题确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括( )。
多选题某股份有限公司注册资本为1000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》的规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有_______
多选题债务重组的方式主要包括( )。
多选题下列哪几项属于营销战略步骤的制定( )。
多选题保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
多选题下列关于正确投资风险的说法，正确的是( )。
多选题基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金须支付以下哪几项费用( )。
多选题期货限仓制度的原则包括( )。
多选题权证出现下列哪些情形之一的，将被终止上市( )。
多选题分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有( )。
多选题以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。
多选题某证券公司从事的下列行为属于损害客户利益的欺诈行为( )。
多选题固定收益平台的交易时间为( )。
多选题关于我国权证交易，以下选项正确的是{{U}} {{/U}}。
A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B.当日买进的权证，当日可以卖出
C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算
D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
多选题美国证券经纪人主要分为哪两种类型( )。
多选题国际收支平衡表中的错误与遗漏项目( )。
多选题证券类金融产品的特点包括( )。
多选题证券公司自营业务内部控制的重点是______。
多选题企业应当以( )为依据确定经营分部。
多选题保险公司的功能包括{{U}} {{/U}}。
A.分散风险
B.保值
C.削减损失
D.聚集资金
E.增强安全保障
多选题证券经纪业务的风险包括( )。
多选题《深圳证券交易所交易规则》规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报( )。
A.对手方最优价格申报；本方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.深圳证券交易所规定的其他类型
多选题下列属于存款性金融机构的有( )。
多选题下列选项中，可能导致被审计单位在财务方面对持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况不包括( )。
多选题下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。
多选题下列各类市价类型，深圳证券交易所接受中报的是______
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.全额成交或撤销申报
C.最优五档即时成交剩余转限价申报
D.对手方最优价格申报
多选题根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为______。
多选题生产铝合金门窗的A企业既是增值税一般纳税人，又有建筑安装资质。其承包某小区铝合金门窗工程，合同注明不含增值税货款300万元以及安装工程款200万元，其将全部安装工程转包给B施工队，则( )。
多选题目前，我国证券账户种类的划分依据有{{U}} {{/U}}。
A.按照交易方式划分
B.按照交易场所划分
C.按照账户数量划分
D.按照账户用途划分
E.按照账户币种划分
多选题下列各项属于委托指令的基本要素的是( )。
多选题与财政政策、货币政策相比，收入政策{{U}} {{/U}}。
A.具有更高一层次的调节功能
B.具有较低一层次的调节功能
C.能够调节货币供应量
D.制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
E.最终需要通过财政政策和货币政策来实现
多选题下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.证券公司负责客户的证券交易
B.存管银行根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司为证券公司完成与银行和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务
多选题技术分析主要运用的方法包括( )。
多选题加权股价指数又可以分为______。
多选题《中华人民共和国刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有( )。
多选题国际金融市场与国内金融市场相比有{{U}} {{/U}}特征。
A.交易活动的范围更大
B.交易的标的更加丰富
C.市场管理相对严格
D.市场管理相对宽松
E.交易主体中有涉外因素
多选题公司经济区位分析中的区位内经济特色包括( )。
多选题下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有{{U}} {{/U}}。
A.证券公司
B.基金管理公司
C.财务公司
D.保险公司
E.商业银行
多选题下列行为中，属于经营者侵犯商业秘密的是( )。
多选题下列有关可持续增长率的计算公式，正确的有( )。
多选题下列项目，属于内部控制要素的有( )。
多选题编制现金流量表时，列报经营活动现金流量的方法分为( )。
多选题下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是______。
多选题《上市公司行业分类指引》将制造业上市公司的经济活动分为{{U}} {{/U}}级。
A.门类
B.大类
C.辅助性类别
D.中类
多选题我国证券市场监督管理应当遵循以下( )原则。
多选题某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是：_______
多选题某国货币为国际储备货币，该国不满足马歇尔-勒纳条件。当该国货币对外贬值时，则其( )。
多选题营销环境具有的特点包括( )。
多选题关于了解客户原则的意义，下列说法正确的是( )。
多选题市场营销战略的特征是______
A.全局性
B.现实性
C.稳定性和适应性
D.竞争性和风险性
多选题证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有( )。
多选题某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2010年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票基准价格为15元，该债券价格为1000元。下列有关计算正确的有{{U}}
{{/U}}。
A.转换比例=1000/20=50
B.转换升水=20-15=5(元)
C.转换升水比率=15/20×100%=75%
D.转换比例=1000/15=67
E.转换升水比率=(20-15)÷15×100%=33.3%
F.转换升水比率=(20-15)÷20×100%=25%
多选题2008年4月23日，国务院公布( )，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
多选题网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于______
多选题下列属于存款性金融机构的有{{U}} {{/U}}。
A.信用社
B.投资公司
C.商业银行
D.储蓄贷款协会
E.互助储蓄银行
多选题下列营业税各税目，适用5%税率的有( )。
多选题某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法巾错误的是( )。
多选题关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
多选题以下关于旗形的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.旗形无测算功能
B.旗形持续时间一般长于三周
C.旗形形成之前成交量很大
D.旗形形成之前成交量很小
E.旗形被突破之后成交量很大
多选题下列关于证券组合线的说法，错误的有{{U}} {{/U}}。
A.任何一个证券组合可以由组合的期望收益率和方差确定出坐标系中的一点，这一点将随着组合的权数变化而变化，其轨迹将是经过A和B的一条连续曲线，这条曲线是证券A和证券B的组合线
B.表示的是A、B两种证券在完全正相关情况下的组合线
C.随着ρAB的增大，弯曲程度将增加
D.相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度
E.从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小
多选题下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的有( )。
多选题可转换公司债券一般要经下列哪一种决议通过才能发行?( )
多选题K线是一条柱状的线条，由( )组成。
多选题网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于认购成功者的确认方式不同，定价发行按抽签决定，竞价发行按( )的原则决定。
多选题公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责：_______
多选题下列项目中，会引起存货账面价值增减变动的有( )。
多选题根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为______。
多选题下列项目，属于内部控制要素的有{{U}} {{/U}}。
A.控制环境
B.控制活动
C.信息系统与沟通
D.风险评估过程
E.对控制的监督
多选题保荐机构应当保证所出具的文件要( )。
多选题储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点( )。
多选题委托受理中，验证主要是对客户的______和______进行审查
多选题证券交易内幕信息知情人员( )，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
多选题下列属于处罚处分信息的是______。
多选题营业部应对( )等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。
多选题我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是______。
多选题外汇按其来源和用途不同，可以分为( )。
多选题下列属于期货合约标的物标准化条款的有( )。
多选题下列关于回转交易的说法，正确的是( )。
多选题下列人员需在招股说明书上签字的是：
多选题为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。
多选题某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升到10.5元，则{{U}}
{{/U}}。
A.认股权证的内在价值变为10元
B.股价上涨20%
C.认股权证的内在价值上涨100%
D.杠杆作用为3.5倍
E.杠杆作用为3.75倍
多选题我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有______。
多选题农村信用社明晰产权后的类型将主要有{{U}} {{/U}}。
A.集体所有制
B.股份制
C.股份合作制
D.合作制
E.全民所有制
多选题《证券公司监督条例》禁止证券公司从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，此处的“股票”是指( )。
多选题下列关于客户沟通的说法，正确的有( )。
多选题关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件
B.补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理
C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
多选题下列营销组合中，以满足市场需求为目标的是( )。
多选题NASDAQ采取的孪生式模式把创业板市场分为( )。
多选题履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括
____
。
多选题深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易确定有效竞价范围的方法是______。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范印为最近成交价的上下5%
C.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%:非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
多选题下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有______。
多选题下列哪几项属于《证券法》中关于证券监督管理机构规定的内容( )。
多选题分红派息公告内容包括( )。
多选题在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为______。
多选题有效市场细分的条件包括______
A.可度量性
B.差异性
C.可行性
D.有价值
多选题甲企业申请的某采矿许可有效期限将于2008年10月1日届满。甲欲延续这一许可，则下列有关说法正确的有{{U}}
{{/U}}。
A.甲应当在2010年10月1日之前的一定期限内向作出行政许可决定的行政机关提出申请
B.地方规章规定该类行政许可申请延续应当在有效期限届满45日前提出，甲决定在2010年10月1日的45日前提出申请
C.行政机关接受甲的申请后，应当在30日内作出是否延续的决定
D.行政机关接受甲的申请后，应当在该行政许可有效期届满后30日内作出决定
E.行政机关如果接受甲的申请后在2010年10月1日以前仍未作出是否准许延续的决定，则视为许可不予延续，甲需重新申请
多选题以下关于证券投资分析所采用的分析方法的说法，不正确的有{{U}} {{/U}}。
A.基本分析是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B.技术分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
C.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法
D.技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法
E.基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
F.技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析
G.技术分析的重点是公司分析
多选题收费的特点主要体现在( )。
多选题产业作为经济学的专门术语，有较严格的使用条件，构成产业一般具有( )的特点。
多选题健全的公司法人治理机制至少体现在以下哪几个方面( )。
多选题我国证券交易所规定，属于下列哪些情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制( )。
多选题技术分析不适用于预测( )。
多选题某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中错误的是( )。
多选题证券交易所的竞价原则包括______
A.数龄优先
B.客户优先
C.时间优先
D.价格优先
多选题根据《商业银行法》的规定，商业银行设立分支机构应当遵循的规定有{{U}} {{/U}}。
A.设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准
B.在我国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额
C.应当按行政区划设立分支机构
D.设立的分支机构应当具有法人资格
E.设立的分支机构自行承担民事责任
多选题非柜台委托主要有( )。
多选题证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定( )。
多选题我国资产评估的基本方法包括( )。
多选题关于资产组的认定，下列说法正确的有( )。
多选题参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有______。
多选题下列关于沪深300指数的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况
B.由沪、深证券交易所联合编制
C.指数基日为2004年12月31日
D.基点为1500点
E.以调整股本为权重，采用派许加权综合价格指数公式计算
多选题以下关于金融期货的风险转移功能的说法，正确的有( )。
多选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的______偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
多选题马歇尔认为，人们愿意持有货币的数额是人们在( )之间权衡的结果。
多选题下面关于股票票面价值的说法，错误的有{{U}} {{/U}}。
A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
E.在我国，股票不能以低于票面价值的价格发行
多选题下列关于基本分析和技术分析的阐述，正确的是______
A.基本分析的优点是能较全面地把握证券价格的基本走势，应用较简单；缺点主要是对短线的指导作用较弱，预测精确度较低
B.基本分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域
C.技术分析对市场的反映较直观，分析结论时效性较强，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期行情预测
D.基本分析的基点是事先分析，技术分析的基点是事后分析
多选题下列对财务杠杆系数的表述，正确的有( )。
多选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
多选题大体而言，市场营销观念经历了( )的演变。
多选题关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，下列说法正确的有( )。
多选题下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。
多选题中央银行作为特殊的金融机构，其特殊性主要体现在( )。
多选题根据我国《担保法》规定，可以设定最高额抵押的合同主要有{{U}} {{/U}}。
A.加工承揽合同
B.借款合同
C.特定商品长期供应合同
D.运输合同
E.融资租赁合同
多选题保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列{{U}} {{/U}}工作。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
D.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
E.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
多选题衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪几类( )。
多选题通货紧缩主要有以下( )表现形式。
多选题理财顾问服务具有以下哪些特点______。
多选题下列属于特定目的税类的税种有( )。
多选题下列关于现金股息的说法，正确的是( )。
多选题下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是( )。
多选题市场营销组合是指企业为了进入某一特定的目标市场，在全面考虑其任务、目标、资源及外部环境的基础上，对企业可以控制的各种营销手段进行( )，以满足目标市场的需要，获取最佳经济效益的一种经营理念。
多选题国家股从资金来源上看，主要有( )个方面。
多选题委托指令根据委托订单的数量分，有
____
。
多选题外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确( )。
多选题托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括
____
。
多选题考虑贬值能否改善贸易收支时，需注意的问题有( )。
多选题债券柜台交易市场的特点有______。
多选题美国学者罗伯特·劳特朋(Robert
Lauterborn)于20世纪90年代中期提出“4C”理论。“4C”理论以消费者需求为导向，设定市场营销组合有下列哪几个基本要素{{U}}
{{/U}}。
A.客户
B.成本
C.便利
D.沟通
多选题下列人员中，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的有( )。
多选题固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括{{U}} {{/U}}。
A.交易商之间的交易
B.交易商与客户之间的交易
C.结算公司与交易商之间的交易
D.结算公司与客户之间的交易
E.结算公司与结算公司之间的交易
多选题在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
B.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息可大于、小于或等于首期交易净价
C.进行买断式回购时任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D.进行买断式回购时任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的50%
E.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券
多选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立{{U}} {{/U}}等账户。
A.融券专用证券账户
B.融资专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.信用交易证券交收账户
E.信用交易资金交收账户
多选题关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有______。
多选题国际金融市场动荡通过宏观面影响我国证券市场的方式包括{{U}} {{/U}}。
A.国际金融市场动荡导致出口增幅下降
B.国际金融市场动荡导致外商直接投资更加积极
C.国际金融市场动荡导致失业率下降
D.国际金融市场动荡导致投资者信心下降
E.国际金融市场动荡导致上市公司业绩上升
多选题市场营销观念人体上经历了六个阶段的演变，按出现的时间排序，正确的是______
A.生产观念、产品观念、销售观念、计场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
B.生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、全面营销观念、社会营销观念
C.产品观念、生产观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
D.生产观念、产品观念、销售观念、社会营销观念、全面营销观念、市场营销观念
多选题关于通货紧缩的成因，金融结构理论认为( )。
多选题关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有______。
多选题下列哪几项属于证券投资基金的特点( )。
多选题根据公司法的规定，股份有限公司的下列文件中，股东有权要求查阅的有_______
多选题与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有______。
多选题消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下哪几个基本宗旨( )。
A.公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客
B.公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最好的产品和服务来满足顾客的需求
C.市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的
D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果
多选题甲、乙和丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部股权转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有( )。
多选题关于总镩分析和结构分析，正确的是______
A.总景分析土要是一种动态分析，同时也包括静态分析
B.结构分析主要是一种静态分析。如对不同时期内经济结构变动进行分析，则属动态分析
C.总景分析要服从于结构分析
D.总最分析侧重分析经济运行的动态过程
多选题下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的有( )。
多选题下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是______。
多选题进行上市公司分析时，其中公司经济区位分析包括( )。
多选题K线是一条柱状的线条，由
____
组成。
多选题下列哪几项是《证券法》中上市公司收购包括的内容( )。
多选题下列哪几项属于非系统风险( )。
多选题在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略可分为( )。
多选题营业部经办人应认真查验申请人所提供资料的( )，并由复核人员对所有资料进行实时复核。
多选题2006年12月11日，国务院颁布的《外资银行管理条例》及银监会发布的《外资银行管理条例实施细则》正式生效，大大提高了外资银行的开放度，其中所采取的对策有{{U}}
{{/U}}。
A.取消外资银行经营人民币业务的地域限制
B.允许外资银行对所有客户提供人民币服务
C.取消对外资银行在华经营的非审慎性限制
D.取消外资银行经营人民币业务的客户限制
E.取消对外资银行经营人民币业务的监管
多选题《公司法》中公司解散和清算的内容包括( )。
多选题群体心理分析是基于{{U}} {{/U}}。
A.群体心理理论
B.人的生存欲望
C.逆向思维理论
D.人的权利欲望
E.人的存在价值欲望
F.人的社交欲望
多选题证券初始登记包括{{U}} {{/U}}等。
A.股份初始登记
B.基金募集登记
C.债券发行登记
D.权证发行登记
E.期权交易登记
多选题以下属于业务创新内部控制内容的有( )。
多选题下列各项中，{{U}} {{/U}}应当根据土地利用总体规划纳入基本农田保护区，严格管理。
A.经国务院有关主管部门或者县级以上地方人民政府批准确定的粮、棉、油生产基地内的耕地
B.有良好的水利与水土保护设施的耕地
C.农业科研、教学试验田
D.蔬菜生产基地
E.国务院规定应当划入基本农田保护区的其他耕地
多选题下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。
多选题人口因素变量包括( )。
多选题债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含______。
多选题下列关于可转换债券特征的说法，正确的是( )。
多选题企业集团财务公司是一种完全属于集团内部的金融机构，这体现在( )。
多选题根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。
多选题在投资决策时，投资者应当选择( )同自己的要求相匹配的投资对象方面。
多选题在我国，印花税的纳税义务人具体包括( )。
多选题美国证券经纪人主要分为哪两种类型( )。
A.经纪商
B.注册代表
C.监管机构
D.证券业协会
多选题注册公司时，股东的出资方式可以有以下方式______。
多选题下列关于基金专业理财特点的说法，正确的是( )。
多选题出现下列______事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
多选题下列哪几项属于记账式国债的特点( )。
多选题根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如{{U}} {{/U}}。
A.在其他条件相同时，实体越长，表明多方力量越强
B.在其他因素相同时，上影线越长，越有利于空方
C.在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方
D.在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方
E.在其他条件相同时，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优
多选题甲、乙和丙于2009年2月分别出资50万元、30万元、20万元设立一家有限责任公司，2010年6月查实甲的机器设备50万元在出资时仅值20万元，下列说法正确的有( )。
多选题下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有______。
多选题基金公开披露基金信息时，不得有以下行为______。
多选题发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的，中国证监会自确认之日起3个月内或12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
多选题全面营销活动包括( )。
多选题下列选项中属于《监管条例》中规定的股票的是( )。
多选题F．按行政区划同时兼顾经济区划
多选题上市公司发行证券，最近3年内进行过导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换的发行人，披露的最近3年及一期的财务报表应包括：_______
多选题汇率变动对一国国内经济的影响有( )。
多选题根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。
多选题我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义有( )。
多选题下列各项属于网上证券委托的有效身份识别证件的是
____
。
多选题下列有关贷款和应收款项，说法正确的有( )。
多选题关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。
多选题上市公司在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告的内容有______。
A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D.实行退市风险警示的主要原因
多选题证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的有( )。
多选题申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，其资产规模条件必须达到( )。
多选题下列原则属于税收效率类原则的有( )。
多选题金融期货价格反映的是市场对标的资产现货价格未来的预期。因此，金融期货理论价格决定于{{U}} {{/U}}。
A.持有现货的时间
B.现货的收益率
C.现货的品级
D.融资利率
E.现货的数量
多选题基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析( )。
多选题关于公平原则，下列表述正确的是( )。
多选题银行不能创造存款货币的条件有( )。
多选题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有______。
多选题同业拆借所拆入的资金可以用于{{U}} {{/U}}。
A.发放固定资产贷款
B.用于投资
C.弥补票据结算的不足
D.弥补联行汇差头寸的不足
E.解决临时性周转资金的需要
多选题从基本原理上说，证券经纪业务可分为{{U}} {{/U}}。
A.柜台代理买卖
B.商业银行代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券公司代理买卖
多选题有关为进行企业合并发生的各项直接相关费用，下列说法中正确的有( )。
多选题下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。
多选题权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
多选题下列关于技术分析的说法不正确的是( )。
多选题在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有( )
多选题分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。
多选题目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有
____
。
多选题某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么{{U}} {{/U}}。
A.该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元
B.该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1875元
C.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1914.42元
D.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1995.40元
E.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为2010.14元
多选题下列选项中，属于资产减值准则涵盖的范围的有( )。
多选题基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。
多选题《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。
多选题下列指标的计算中，与项目事先给定的折现率无关的有( )。
多选题证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括______。
A.电话报价
B.口头报价
C.书面报价
D.电脑报价
多选题关于市场营销观念和销售观念的区别，下列说法不正确的是( )。
多选题下列关于上海证券交易所交易证券的托管制度的说法，正确的是( )。
多选题下列各项属于《证券交易委托代理协议(范本)》的主要内容的是( )。
多选题有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是______。
多选题证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
多选题下列关于基金托管费的说法，正确的是( )。
多选题为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，( )分别制定了相关法规和规则。
多选题满足一定标准的租赁应认定为融资租赁。这些标准包括( )。
多选题公司发行境内上市外资股，主承销商和国际协调人共同负责的事务包括( )。
多选题上市公司基本分析可通过分析公司的市场营销进行，其包括( )。
多选题下列股利理论，认为股利政策能够影响公司价格的有{{U}} {{/U}}。
A.“一鸟在手”理论
B.税差理论
C.杠杆理论
D.信号理论
E.客户效应理论
F.代理理论
多选题下列关于净额清算原则的说法，正确的是( )。
多选题甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。
多选题在我国，增值税的纳税期限有( )。
多选题描述价格变动的趋势线分为( )。
多选题依据企业会计准则的规定，企业可以用于结转发出存货成本的计价方法有( )。
多选题委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据买卖证券的方向，可分为( )。
多选题目前，我国信托公司可以申请经营的本外币业务有{{U}} {{/U}}。
A.资金信托
B.动产信托
C.有价证券信托
D.作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务
E.代保管及保管箱业务
F.办理居间、咨询、资信调查等业务
多选题下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有______。
多选题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括{{U}} {{/U}}。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
E.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
多选题公司的相关利益者包括______等主要利益相关者。
A.员工
B.债权人
C.供应商
D.客户
多选题目前我国的基金主要投资于( )。
多选题了解客户及客户分析的目的与意义是( )。
多选题下列行为构成保险诈骗罪的有{{U}} {{/U}}。
A.被保险人因过失造成被保险财产的损失，而取得保险金
B.投保人编造未曾发生的保险事故，骗取保险金
C.保险事故的证明人故意提供虚假的证明文件，为他人实施保险诈骗提供便利
D.单位故意虚构保险标的，骗取保险金
E.保险公司为了减少保险赔偿而伪造证据
多选题内幕信息就是证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列信息属于内幕信息范围的是( )。
多选题未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有( )。
多选题上市公司行业类属的变更原因可能是( )。
多选题在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定( )。
多选题下列应当在验资报告说明段中说明的事项有( )。
多选题证券公司出现重大风险时，应当满足以下______条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。
多选题网上增发新股价格的确定方式有( )。
多选题下列关于共同对手方制度的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
E.在我国，证券登记结算机构是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
多选题以下关于收益公司债券的说法中正确的是______。
多选题证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
多选题下列关于ETF的说法，正确的是( )。
多选题下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是：_______
多选题《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
多选题营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况
____
。
多选题介绍经纪商可以从事以下哪些服务业务( )。
多选题从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。
多选题证券公司营销人员风险主要是______
A.合规风险
B.道德风险
C.促销风险
D.渠道风险
多选题下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。
多选题证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供
____
等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
多选题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
多选题在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
多选题证券交易所是( )。
多选题下列属于公蓦证券特征的有( )。
多选题中国人民银行的职责有{{U}} {{/U}}。
A.制定和执行货币政策
B.发行人民币，管理人民币流通
C.经理国库
D.作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动
E.经营国家外汇储备
多选题金融风险形成的直接因素包括( )。
多选题下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有______。
多选题法定的复汇率一般包括( )。
多选题F．权证行权只能采用现金方式结算
多选题债券和股票的主要区别是______。
多选题《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定包括______。
多选题加强职业道德建设的主要途径有
____
。
多选题宏观经济分析的意义有( )。
多选题我国境外上市外资股主要形式有( )。
多选题2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
多选题下列关于我国银行问债券市场的说法，正确的是( )。
多选题销售商品收入同时满足相关条件的，才能予以确认。这些条件具体包括( )。
多选题下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是( )。
多选题分析企业财务报表时，常用的资产管理比率有( )。
多选题上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的是：_______
多选题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的______。
多选题下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是______。
多选题契约型基金又称为单位信托基金，是指将( )作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
多选题下列各项中不能够获得专利权的是{{U}} {{/U}}。
A.科学发现
B.智力活动的规则和方法
C.疾病的诊断和治疗方法
D.动物和植物品种
E.动物和植物品种的生产方法
多选题根据《信托法》的规定，在信托关系中，受托人职责终止的情形主要有{{U}} {{/U}}。
A.死亡或者被依法宣告死亡
B.被依法宣告为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
C.被依法撤销或者被宣告破产
D.依法解散或者法定资格丧失
E.辞任或者被解任
多选题现在日经股价指数分为______。
多选题证券投资分析的意义包括______
A.有利于提高投资决策的科学性
B.有利于正确评估证券的投资价值
C.有利于降低投资者的投资风险：
D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
多选题下列关于证券公司设立中行政审批的说法，正确的是( )。
多选题收入政策目标包括( )。
多选题按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
多选题可以有效地检查营销计划执行情况的工具是______。
A.业务增长额分析
B.市场份额分析
C.营销费用——业务增长额分析
D.不受贷款银行的条件限制
多选题下列属于可转换债券持有人权利的有{{U}} {{/U}}。
A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B.可以持有到期获得债券本金和利息
C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D.可以参与发行人的股东大会
E.可以在破产清算时获得优先赔偿权
F.可以在转换期内按规定转换成股票
多选题下列关于佣金的说法，正确的是( )。
多选题2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。
多选题假设资产、负债和费用与销售收入存在稳定的百分比关系，下列表述正确的是：_______
多选题服务质量的评价因素主要包括( )。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.相互接触质量和合作质量
多选题下列关于场外交易市场的说法，正确的是( )。
多选题下列关于期货价格的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.期货价格是对现货价格的未来预期
B.期货价格围绕理论价格波动
C.期货价格与现货价格的变动总是趋于一致
D.期货价格与其理论价格总是趋于一致
E.期货价格与其理论价格不完全一致
多选题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。
多选题借款人以财产做抵押，从贷款方取得一定数量抵押贷款，可能涉及到的应纳印花税的凭证有( )。
多选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：______。
多选题下列属于金融期货与金融期权的区别的是______。
多选题2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从( )等方面做出了新的安排。
多选题《公司法》中对有限责任公司的股权转让的内容包括( )。
多选题买卖、申购、赎回ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有______
A.当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出
B.当日买入的基金份额，同日不得卖出，但可以赎回
C.当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
多选题F．销售净利率
多选题嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
多选题下列选项中属于不正当竞争者应当承担的行政责任的是( )。
多选题波浪理论考虑的因素主要有{{U}} {{/U}}。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点所处的相对位置
C.各个高点和低点所伴随的成交量的多少
D.完成某个形态所经历的时间长短
E.股价走势图中各个低点所处的相对位置
多选题下列关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
多选题单一的中央银行制度的特点包括{{U}} {{/U}}。
A.权力集中
B.职能完善
C.机构健全
D.货币政策传导迅速
E.跨国行使职能
多选题下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
E.对同一议案的投票可以申报多次，且可以撤单
多选题1975年，美国营销学学者杰罗姆·麦卡锡(Jerome McCarthy)在第一版《基础营销学》中进一步发展了“市场营销组合”的概念。他认为，可供企业运用的市场营销要素和手段固然很多，但企业可以控制的、能有效运用的因素，归纳起来有下列哪几类( )。
多选题中央银行分支机构设置的类型有( )。
多选题甲、乙和丙于2009年2月分别出资50万元、30万元、20万元设立一家有限责任公司，2010年6月查实甲的机器设备50万元在出资时仅值20万元，下列说法正确的有{{U}}
{{/U}}。
A.甲的行为属于出资不实
B.甲应补交其差额30万元
C.如果甲的财产不足补交差额的，必须退出有限责任公司
D.如果甲的财产不足补交差额的，由乙和丙承担连带责任
E.如果甲的财产不足补交差额的，由乙和丙按其出资比例承担责任
多选题客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务( )。
多选题股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是______。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值
C.净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值
D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。
多选题宏观经济对股票价格影响的特点是______。
多选题2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(正监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
多选题下列关于清算的说法，正确的是( )。
多选题乙工厂为了增加自己产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件下列表述正确的是
____
。
多选题某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市，则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是：_______
多选题在收购上市公司时，下列哪些情况下当事人不可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约的是：_______
多选题客户和证券经纪商之间需要建立受法律约束和保护的委托关系，客户需要办理的具体的委托手续不包括( )。
多选题证券公司办理经纪业务应当( )。
多选题下列关于委托数量的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍
B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报
C.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手
D.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手
E.在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)
多选题关于认股权证的杠杆作用说法正确的是______。
多选题金融机构有______行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.与同类金融机构进行交易的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
多选题下列关于证券经纪业务含义的说法，正确的是( )。
A.证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
C.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少
D.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务
多选题中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
多选题下列关于混合成本的各类别，叙述正确的有( )。
多选题在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的有( )。
多选题甲向乙借款5万元，并以一台机器作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该机器质押给丙。丙在占有该机器期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留置。根据《物权法》的规定，下列受偿顺序符合法律规定的有{{U}}
{{/U}}。
A.乙优先于丙受偿
B.丙优先于丁受偿
C.丁优先于乙受偿
D.丙优先于乙受偿
E.乙优先于丁受偿
多选题下列项目中，影响企业营业利润的有( )。
多选题证券公司的内部控制目标包括______。
多选题在外部融资需求的敏感分析中，外部融资需求的影响因素包括( )。
多选题证券公司营销风险包括( )。
多选题上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是：_______
多选题由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险( )。
多选题关于证券发行制度叙述正确的是______。
多选题下列各项关于洗钱罪的表述正确的是{{U}} {{/U}}。
A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
多选题影响有效年利率大小的因素有( )。
多选题要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下哪几个条件( )。
多选题产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品______进行考察。
A.售后反馈投诉
B.销售市场的地域分布情况
C.在同类产品市场上的占有率
D.零售与批量销售的比例
多选题下列关于证券发行市场和证券交易市场的关系描述，正确的有( )。
多选题在技术分析中，下面关于缺口理沦的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位(指数)的升跌
B.普通缺口一般短期内回补
C.突破缺口之后的持续性缺口有测量功能
D.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量
E.投资者在上升行情出现消耗性缺口时应及时买入证券，而在下跌趋势中出现消耗性缺口时卖出证券
多选题某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。
多选题一般说来，可以将技术分析方法分为( )。
多选题在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有
____
多选题中小企业板上市公司出现下列
____
情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
多选题根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为______
A.间接营销环境
B.外部营销环境
C.内部营销环境
D.微观营销环境
多选题证券公司营销中的客户包括( )。
多选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
多选题制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括( )。
多选题结构性通货膨胀包括( )。
多选题下列关于购买力风险的说法，正确的是( )。
多选题下列哪几项属于指数基金的优势( )。
多选题基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是( )。
多选题下列哪几项属于客户在委托买卖证券时需支付的费用( )。
多选题按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为______。
多选题根据《担保法》的规定，可以质押的权利包括{{U}} {{/U}}。
A.汇票、本票、支票
B.存款单、仓单、提单
C.土地所有权
D.依法可以转让的股份、股票
E.可以转让的专利权中的财产权
多选题下列关于特有至到期投资的会计处理，说法正确的有( )。
多选题个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。
多选题企业在制定营销战略的过程中，提出营销目标之后，应进行的步骤包括( )。
多选题深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括{{U}} {{/U}}等内容。
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.前一交易日的基金份额净值
D.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量
多选题下列关于证券经纪业务含义的说法，正确的是( )。
多选题下列关于证券投资分析主要方法的说法，正确的是( )。
多选题在通货膨胀形势下，中央银行相应的政策调控应当有( )。
多选题关于证券投资政策的内容，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.证券组合管理者应把“只能赚钱不能赔钱”定为证券投资的目标
B.投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C.投资对象是指证券组合管理者准备投资的证券品种，它是根据投资目标而确定的
D.证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上
E.证券投资政策只包括确定投资目标、投资规模两方面
多选题下列不属于营销学上的产品的是( )。
多选题股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。股票市场的需求主要受到以下哪些因素影响( )。
多选题对于商业银行的职能，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.商业银行动员和集中社会上的闲置货币资本，然后通过放款把这些货币贷放给需求者
B.商业银行的信用中介职能没有克服借贷双方直接进行借贷的困难
C.商业银行的信用中介职能可以通过转化非资本货币为资本来扩大社会资本总量
D.银行通过账户结算，对于节约货币流通费用，加速资金周转意义重大
E.整个银行体系通过金融服务功能直接扩大了社会信用规模
多选题关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是______
A.任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得
B.市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正
C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡量
D.证券收益率服从正态分布
多选题社会营销观念要求企业( )。
多选题随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用( )。
多选题在《反洗钱法》第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司(还包括期货经纪公司、基金管理公司)应当将下列哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告( )。
多选题证券业从业人员一般性禁止行为包括( )。
多选题根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现为( )方面。
多选题根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列哪些职责( )。
多选题关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是______。
A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系
B.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管
C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理
D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
多选题关于股票价值与价格的叙述中正确的是______。
多选题货币失衡的类型大致有( )。
多选题目前各国的中央银行制度的类型有( )。
多选题下列关于市净率的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.市净率又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率
B.市净率反映的是，相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C.市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平
D.市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平
E.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
多选题下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是______。
多选题下列关于权证的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.我国目前的权证都在证券交易所进行交易
E.单笔权证买卖数量不得超过100万份
F.权证行权只能采用现金方式结算
多选题在下列项目中，应记入贷方项目的有( )。
多选题按照新的保荐人管理办法：_______
多选题首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______
A.首次公开发行上市的股票
B.ETF
C.上海证券交易所的封闭式基金
D.LOF
多选题《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。
多选题在境内上市外资股的发行准备过程中，尽职调查的参与者一般包括( )。
多选题F．人的社交欲望
多选题根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。
多选题关于汇票的票据行为，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.汇票的背书必须是连续的
B.汇票不得质押
C.被拒绝承兑的汇票不得背书转让
D.背书不得附条件，否则汇票无效
E.承兑人拒绝承兑的，持票人有权向前手行使追索权
多选题目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。
多选题下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。
多选题证券公司提供的服务有以下哪些特点( )。
多选题客户的购买决策分为( )。
多选题如发生______情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
多选题下列方式，能够降低企业经营风险的有( )。
多选题下列属于我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容的是( )。
多选题下列关于证券交易中公开原则的说法，正确的是( )。