多选题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______。
多选题政府发行债券所筹集的资金可以用于{{U}} {{/U}}。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.实施某种特殊的政策
多选题下列属于基金托管人的主要职责的有( )。
多选题证券投资基金的收入来源主要包括( )。
多选题证券违法行为法律责任的类型包括______。
A.民事法律责任
B.行政法律责任
C.刑事法律责任
D.其它法律责任
多选题关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是______。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.不得做出获利保证、共担风险等承诺
D.不得虚假宣传，误导客户
多选题关于企业债券的描述，不正确的是( )。
多选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有______。
多选题 证券公司从事IB业务，不可以______。
多选题背信运用受托财产罪是指______违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.证券交易所
多选题证券公司营销包括______。
A.品牌推广
B.客户招揽
C.产品推介
D.销售及客户服务
多选题依据《证券法》，中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
多选题《公司法》对监事会或监事的规定，正确的是
____
。
多选题 金融市场联系的两端分别是______。
多选题 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括______。
多选题债券的投资收益来自{{U}} {{/U}}。
A.利息收益
B.资本利得
C.再投资收益
D.税收优惠收入
多选题 下列各项中，关于公司合并的说法，正确的是______。
多选题在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的______等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
多选题下列关于证券市场法律的说法中，错误的是______。
多选题向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露______情况。
多选题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是______。
多选题公司公积金的来源有{{U}} {{/U}}。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
B.法定公积金
C.任意公积金
D.资产重估增值部分
多选题 非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券
多选题不正当竞争行为应当承担的民事责任有______。
A.赔偿损失
B.责令停止
C.消除影响
D.行为无效
多选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有______。
多选题 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括______。
多选题 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法，正确的有______。
多选题关于国债基金，下列说法不正确的是( )。
多选题 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有______。
多选题 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后
多选题 下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有______。
多选题证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括______。
多选题下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。
多选题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括______。
多选题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在______方面严格分离。
多选题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是______。
多选题证券经纪人可以进行______。
A.客户招揽
B.客户服务
C.证券认购
D.证券开户
多选题试点初期，可冲抵保证金证券范围包括______。
多选题 下列选项中，说法正确的是______。
多选题证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则，这一规则的内容包括______。
A.会员资格管理
B.席位与交易权限管理
C.证券交易及相关业务管理
D.监督检查和纪律处分
多选题 有限责任公司董事会行使的职权包括______。
多选题 下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是______。
多选题下列关于公司(企业)的说法，正确的是( )。
A.企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制
B.现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票
C.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段
D.随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大，所以，公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势
多选题 股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得该股份的法律行为
多选题关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。
多选题关于证券风险与收益关系的说法，正确的有{{U}} {{/U}}
A.风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高
B.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低
C.风险越大的证券，投资都要求的预期收益越低
D.风险越小的证券，投资都要求的预期收益越高
多选题关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。
多选题 下列选项中，属于基金自律规则的是______。
多选题下列关于我国企业债券的说法，正确的是( )。
A.我国的企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。但是，金融债券和外币债券除外
B.企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据《企业债券管理条例》规定，原国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会(现由中国证监会行使原证券委员会职能)拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后下达各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行
C.据统计，截至2003年12月底，我国企业债券累计发行2600多亿元
D.2004年，共有15家企业发行19期企业债券，发行量为326.2亿元；2007年发行企业债券5059亿元，其中短期融资券3349亿元，中长期债券1710亿元
多选题 下列企业融资方式中，属于间接融资的有______。
多选题关于基金资产净值，下列说法正确的是( )。
多选题 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法正确的有______。
多选题根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有______。
多选题关于友好合作，下列说法中正确的有______。
多选题证券投资者参与证券投资的目的有______．
A.获取高于银行利息的收益
B.保值增值
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
多选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有______。
多选题某证券公司在2008年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。
多选题金融期货主要包括下列哪几种( )。
A.货币期货
B.利率期货
C.股指期货
D.股票期货
多选题下列关于股票的风险性的说法正确的有( )。
多选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有______。
多选题证券监管机构的主要职责是( )。
多选题根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为{{U}} {{/U}}。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.记账式债券
多选题股价指数的作用有( )。
多选题 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是______。
多选题中国证券业协会对证券业从业人员的资格管理内容包括______。
A.证券业从业人员的范围
B.从业资格的取得和执业证书
C.执业管理
D.相关处罚
多选题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是______。
多选题衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
多选题一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括______。
多选题债券的投资收益来自( )方面。
多选题下列关于风险的说法，正确的是{{U}} {{/U}}。
A.风险是指对投资者预期收益的背离
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.系统性风险是可以投资组合而避免的
D.非系统风险是可以投资组合来避免的
多选题 下列属于基金售后服务的是______。
多选题客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有______。
多选题1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了( )的辖区监管责任制。
多选题下列关于国家股的说法，正确的是( )。
A.国家股指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份
B.国家股包括公司现有国有资产折算成的股份
C.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股
D.国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股。国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
多选题 下列关于基金的说法，错误的是______。
多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
多选题下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有
____
。
多选题根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法______是错误的。
A.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户
B.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1%收取罚款
C.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+3日下午3之前将资金补入交收账户
D.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款
多选题下列关于保荐业务的说法正确的是：______。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意见。
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。
D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
多选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有______。
多选题收益公司债券( )。
多选题关于股票和债券，下列描述正确的是{{U}} {{/U}}。
A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
B.债券属于公司的负债
C.股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入公司资本
D.金融机构、公司组织一般都可发行股票
多选题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向______报告。
多选题为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，《证券法》从______做了规定。
多选题《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括______。
多选题证券公司自营业务应当建立健全
____
的投资决策与授权机制。
多选题证券清算，交收业务主要应遵循的原则是______。
A.钱货两清
B.净额清算
C.全额清算
D.逐笔交收
E.法人结算
多选题 下列关于证券公司分公司的说法，不正确的是______。
多选题我国的《公司法》规定，股票发行价格与票面金额的关系可能是
____
。
多选题投资者在委托买卖证券时，需要缴纳______。
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
多选题许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是{{U}} {{/U}}。
A.只能用留存收益支付
B.股利的支付不能减少其注册资本
C.股利的支付可以适当减少其注册资本
D.公司在无力偿债时不能支付红利
多选题下列关于有价证券的认识，错误的是{{U}} {{/U}}。
A.本身具有内在价值
B.无法代表财产权利
C.不具有交易价格
D.标有票面金额
多选题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的______。
多选题国债按资金用途划分，可以划分的种类包括( )。
多选题证券投资者保护基金的来源有{{U}} {{/U}}。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的5%～15%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入所得
多选题下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。
多选题 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法正确的有______。
多选题经营风险的外部因素主要包括( )。
多选题《基金法》对法律责任的规定内容有( )。
多选题设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括______。
多选题证券市场的产生主要归因于______
A.社会化大生产
B.商品经济的发展
C.股份制的发展
D.信用制度的发展
多选题 对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的是______。
多选题 以下关于封闭式基金的陈述，正确的是______。
多选题股份有限公司的股东大会分为______。
多选题98，下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。
多选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有______。
多选题根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为______
A.境内资产证券化
B.信贷资产证券化
C.离岸资产证券化
D.未来收益证券化
多选题期货交易的基本特征包括______。
多选题证券市场的产生，主要归因于( )。
多选题证券投资基金与股票、债券的区别在于( )。
多选题根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是______。
多选题《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送______报告的要求。
多选题证券投资基金的其他费用包括______。
多选题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以______的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以______的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万以上50万以下，3万以上30万以下
B.5万以上20万以下，5万以上10万以下
C.5万以上50万以下，3万以上10万以下
D.5万以上20万以下，3万以上10万以下
多选题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以______。
A.一万元以上五万元以下罚款
B.一万元以上十万元以下罚款
C.三万元以上五万元以下罚款
D.三万元以上十万元以下罚款
多选题 根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以______。
多选题证券投资基金的利润包括
____
。
多选题 《中华人民共和国证券法》规定，证券市场内幕信息包括______。
多选题 下列属于货币市场的是______。
多选题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有______。
多选题下列各项属于指数基金的优点的是{{U}} {{/U}}。
A.费用低廉
B.风险较小
C.收益率高
D.可作为避险套利的工具
多选题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有______。
多选题关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是______。
A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B.封闭期内，基金受理赎回
C.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D.基金开放日应为证券交易所的正常交易日
多选题凭证式国债和储蓄国债(电子式)都以国家信用做保证，都是信用级别最高的债券，都免缴利息税，其不同之处在于( )。
多选题 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法，正确的是______。
多选题参与证券投资的金融机构包括______。
A.证券经营机构
B.中央政府机构
C.银行业金融机构
D.保险公司
多选题 下列关于直接融资的说法错误的有______。
多选题基金公开披露基金信息，不得有下列( )行为。
多选题上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：______。
A.上市报告书(申请书)
B.申请上市的董事会和股东大会决议
C.按照有关规定编制的上市公告书;保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告
多选题下列不属于公司型基金的特点的有
____
。
多选题 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的
多选题下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是______。
多选题证券自营业务的范围包括______。
多选题 证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准的是______。
多选题从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成______的全新特征。
A.金融证券化
B.证券市场国际化
C.投资者机构化
D.证券市场电脑化
多选题下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是______。
多选题权证与交易所交易的期权的主要区别有( )。
多选题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述正确的是______。
多选题下列关于债券定义的说法，正确的是( )。
A.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的
B.债券承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券所规定的资金借贷双方所借贷货币资金的数额
D.债券规定了借贷的时间和借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
多选题证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是______。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
多选题挂牌公司披露的财务信息至少应当包括______
A.资产负债表
B.利润表
C.主要项目的附注
D.现金流量表
多选题为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，《证券法》从______做了规定。
A.实行证券发行上市保荐制度
B.健全证券公司内部控制制度
C.建立证券投资者保护基金制度
D.明确对投资者损害赔偿的民事责任制度
多选题关于我国金融债券的叙述，不正确的是( )。
多选题 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的是______。
多选题产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是______。
A.产品设计并没有考虑消费者的需求
B.消费者的购买力并不是无限的
C.产品数量并没有考虑消费者的购买力
D.消费者的购买力是无限的
多选题下列关于法律意见书和律师工作报告的说法正确的是：______。
A.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件
B.律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见
C.律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。提交中国证监会的法律
D.法律意见书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
多选题 董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有______。
多选题荐股软件是指具备下列______一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
多选题诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有______。
多选题融资融券业务的特点包括______。
多选题 下列关于股份有限公司的说法，正确的有______。
多选题股票的资本利得
____
。
多选题根据买卖证券的方向，委托指令可分为______。
A.买进委托
B.卖出委托
C.买空委托
D.卖空委托
多选题为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定{{U}} {{/U}}。
A.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前10日公告会议召开的时间
B.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前20日公告会议召开的地点
C.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项
D.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
多选题 芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括______。
多选题 下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有______。
多选题下列关于基金集合投资特点的说法，正确的是______。
多选题 下列选项中，属于证券承销协议应载明内容的是______。
多选题银行证券是货币证券中的一种，它主要包括______．
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
多选题下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是______。
多选题下列选项中，符合基金财产独立性要求的是______。
多选题影响股价的宏观经济因素包括______。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.财政政策
D.市场利率
多选题目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有______。
A.各国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.烟台住房储蓄银行
D.部分符合条件的城市商业银行
多选题证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定______。
多选题下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。
多选题基金监督机构包括______。
多选题 以下关于开放式基金的描述，错误的是______。
多选题《证券投资基金法》的立法宗旨为( )。
多选题操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有______。
多选题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促______严格保密，不得进行内幕交易。
多选题开放式基金的申购价和赎回价分别是( )。
多选题下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。
多选题自营业务中涉及______方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
多选题上海证券交易所接收______方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转现价申报
D.本方最优价格申报
多选题资产管理合同的基本事项包括______。
多选题下列属于证券市场法律制度的有______。
多选题证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的______，应当报中国证监会批准。
多选题下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。
多选题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有______。
多选题证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部______行为的发生。
多选题涉及证券市场的法律、法规分为以下( )几个层次。
多选题证券业从业人员行为规范的内容包括______。
A.正直诚信
B.勤勉尽责
C.廉洁保密
D.自律守法
多选题下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述正确的是______。
A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施
B.行政处罚以事实为依据
C.遵循公开、公平、公正的原则
D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
多选题下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。
多选题《中华人民共和国刑法》规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。
多选题在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的______。
A.销售数据
B.员工人数
C.利润额
D.资产规模
多选题在证券经纪关系中，客户是______。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
多选题证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括______。
A.净额清算原则
B.差额清算原则
C.钱货两清原则
D.款券两讫原则
多选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，正确的是{{U}} {{/U}}。
A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在证券登记结算机构
C.从事证券经纪业务的证券公司应当以证券公司名义设立账户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
多选题证券从业人员的行为准则规定内容包括______．
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为
多选题 证券交易所可以决定停牌的情况有______。
多选题下列哪几项属于我国证监会的职责( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
B.负责保护投资者的合法权益
C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.维持公平而有序的证券市场
多选题按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。
多选题关于股份公司税后利润的分配程序，其中是在分配优先股股息之后进行的是( )。
多选题 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有______。
多选题有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的______．
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
多选题 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是______。
多选题下列关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。
多选题不正当竞争行为应当承担的法律责任包括______。
A.民事责任
B.行政责任
C.刑事责任
D.其他责任
多选题在我国，基本建设债券的发行主体是______．
A.国务院
B.国家能源投资公司
C.国家原材料投资公司
D.铁道部
多选题导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是{{U}} {{/U}}。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
多选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有______。
多选题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构______。
A.依法责令金融机构给予纪律处分
B.依法取消其任职资格
C.禁止其从事有关金融行业工作
D.处1000万元以上罚款
多选题 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有______。
多选题根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括( )。
A.信用查询与分析
B.投资与有价证券研究与咨询、公开收购及公司重组等
C.对所有新批准的证券业务给予国民待遇
D.允许在我国设立分支机构
多选题按照交割的时间，金融市场可以分为______．
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
多选题关于股票的内在价值，下面说法不正确的是( )。
多选题利率是债券票而要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有______
A.借贷资金市场利率水平
B.资金使用方向
C.筹资者的资信
D.债券期限长短
多选题境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
多选题操纵市场行为包括______。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易
D.以其他手段操纵证券市场
多选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有______。
多选题下列哪几项属于社会公益基金( )。
A.福利基金
B.科技发展基金
C.教育发展基金
D.文学奖励基金
多选题 下列属于基金市场营销特殊性的是______。
多选题《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定不包括
____
。
多选题下列说法中，符合记名股票的特点的有{{U}} {{/U}}。
A.股东权利归属股票的持有人
B.认购股票的款项不一定一次缴足
C.转让相对简便
D.便于挂失
多选题 基金销售适用性管理制度包括______。
多选题证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
多选题保荐总结报告书应当包括下列内容：______。
A.发行人的基本情况;保荐工作概述
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.项目运作流程、存在问题及其解决情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
多选题在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报______备案。
A.发行人
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
多选题证券公司出现重大风险，但具备下列______条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
多选题场外交易市场是( )。
多选题关于红筹股描述正确的是( )。
多选题市场细分的直接细分依据包括______。
A.地理因素
B.人口因素
C.行为因素
D.心理因素
多选题证券具有收益性，有价证券的收益表现为{{U}} {{/U}}。
A．利息收入 B．红利收入 C．买卖证券的差额D．印花税
多选题期货监督管理的基本内容包括______。
多选题下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。
多选题宏观分析所需要的有效资料一般包括______。
A.政府的重点经济政策与措施
B.一般生产统计资料和金融物价统计资料
C.贸易统计资料
D.每年国民收入统计与景气动向
多选题下列哪几项属于证券服务机构( )。
A.证券投资咨询公司
B.会计师事务所
C.资产评估机构
D.律师事务所
多选题《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于如下哪种情形的股权并购和资产并购：______。
A.外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权
B.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。
C.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产
D.外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产
多选题有限责任公司董事会行使的职权包括______。
多选题下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。
多选题证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是
____
。
多选题 下列关于股票上市交易条件的描述，正确的是______。
多选题下面关于双边报价的叙述正确的是______。
A.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
B.双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度
C.双边报价是面向市场作出的公开报价
D.双边报价属于对话报价
E.进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易
F.双边报价属于公开报价
多选题关于利率风险对不同证券的影响，下面说法正确的是( )。
多选题成交申报包括的是______。
A.证券代码
B.证券账号
C.成交价格、成交数量
D.买卖方向
多选题在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的______。
多选题 证券公司及其从业人员不得从事损害客户利益的欺诈行为有______。
多选题下列属于证券金融公司职责的有______。
多选题 对于公募证券投资基金的表述，正确的是______。
多选题 下列关于公司设立方式的说法，正确的有______。
多选题下列关于中证指数有限公司的说法，正确的有( )。
多选题 下列关于分公司的说法，正确的是______。
多选题证券交易所对场内交易证券商的管理内容包括
____
。
多选题《刑法》对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是______。
A.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
多选题下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有______。
多选题深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。
多选题 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。
多选题禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
多选题 下列有关监事会的说法，正确的是______。
多选题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括______。
多选题证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。
多选题证券市场监管对信息披露的主要环节有______。
A.发行信息的公开
B.证券上市信息的公开
C.上市公司持续信息公开制度
D.证券交易所的信息公开
多选题 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
多选题 关于社保基金的表述，正确的是______。
多选题下列哪几项属于有关股票的价值的提法______。
多选题证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。
多选题信息系统的组成部分不包括______
A.交易通信网
B.信息服务网
C.交易席位
D.证券报刊