单选题未经法定机关核准， 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的， 下列对其实施的处罚中， 错误的是（ ）
单选题根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）
单选题证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在______开市前予以公告。
单选题证券经纪业务中．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
单选题下列属于金融市场中常见的风险有( )。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．操作风险 Ⅳ．流动性风险
单选题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（ ）。
Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚
单选题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。I．T日Ⅱ．T+3日Ⅲ．T一1日Ⅳ．T+6日
单选题证券公司应当根据客户______等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况
单选题一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( )实际资本额。
单选题 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是______。
单选题保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括______。
单选题证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括______。
Ⅰ．介绍业务的范围
Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则
Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式
单选题下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格
单选题( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
A.收益性
B.风险性
C.返还性
D.流动性
单选题目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。{{U}}
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A.正确
B.错误
C.放弃
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )
单选题下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。 Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ．期限在15年以上 Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回
单选题流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（ ）。
Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金
Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．上市企业债券
单选题公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是（ ）