单选题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。I．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
单选题下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有______。
Ⅰ．承销未经核准的证券
Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ．未按承诺价格承销证券
Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载
单选题上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉
单选题下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）
单选题当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为{{U}} {{/U}}。
A.认购的标的物中最高标的物的价格
B.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数
C.认购的标的物中最低标的物的价格
D.认购每一种标的物的权利价值的总和
单选题下列有关监事会说法，正确的是( )。Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ．监事会无权提议召开股东会Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
单选题下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。
单选题下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（ ）
单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。Ⅰ．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括______。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
单选题证券公司参与区域性市场，应______。
Ⅰ．合理确定参与的数量和地域
Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ．制订接受监管的方案
单选题申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定( )。 Ⅰ．申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ．公司最近1年末的净资产额不少于人民币5亿元 Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息 Ⅳ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
单选题某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。
单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）
单选题证券业协会的章程由( )制定。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．国务院证券监督管理机构
单选题 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开______日前通知全体股东
单选题下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是______。
Ⅰ．认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回
Ⅲ．认购费一般高于申购费
Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠
单选题下列不属于无面额股票特点的是( )。
单选题贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性( )。
单选题______应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。