多选题证券业从业人员行为规范的内容包括______。
A.正直诚信
B.勤勉尽责
C.廉洁保密
D.自律守法
多选题上海证券交易所接收______方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转现价申报
D.本方最优价格申报
多选题下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。
多选题《中华人民共和国刑法》规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。
多选题下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述正确的是______。
A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施
B.行政处罚以事实为依据
C.遵循公开、公平、公正的原则
D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
多选题证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括______。
A.净额清算原则
B.差额清算原则
C.钱货两清原则
D.款券两讫原则
多选题在证券经纪关系中，客户是______。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
多选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，正确的是{{U}} {{/U}}。
A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在证券登记结算机构
C.从事证券经纪业务的证券公司应当以证券公司名义设立账户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
多选题下列哪几项属于我国证监会的职责( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
B.负责保护投资者的合法权益
C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.维持公平而有序的证券市场
多选题在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的______。
A.销售数据
B.员工人数
C.利润额
D.资产规模
多选题按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。
多选题 证券交易所可以决定停牌的情况有______。
多选题证券从业人员的行为准则规定内容包括______．
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为
多选题有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的______．
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
多选题 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是______。
多选题 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有______。
多选题不正当竞争行为应当承担的法律责任包括______。
A.民事责任
B.行政责任
C.刑事责任
D.其他责任
多选题在我国，基本建设债券的发行主体是______．
A.国务院
B.国家能源投资公司
C.国家原材料投资公司
D.铁道部
多选题关于股份公司税后利润的分配程序，其中是在分配优先股股息之后进行的是( )。
多选题 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有______。
多选题按照交割的时间，金融市场可以分为______．
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
多选题下列关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。
多选题导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是{{U}} {{/U}}。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
多选题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构______。
A.依法责令金融机构给予纪律处分
B.依法取消其任职资格
C.禁止其从事有关金融行业工作
D.处1000万元以上罚款
多选题根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括( )。
A.信用查询与分析
B.投资与有价证券研究与咨询、公开收购及公司重组等
C.对所有新批准的证券业务给予国民待遇
D.允许在我国设立分支机构
多选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有______。
多选题境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
多选题下列哪几项属于社会公益基金( )。
A.福利基金
B.科技发展基金
C.教育发展基金
D.文学奖励基金
多选题关于股票的内在价值，下面说法不正确的是( )。
多选题下列说法中，符合记名股票的特点的有{{U}} {{/U}}。
A.股东权利归属股票的持有人
B.认购股票的款项不一定一次缴足
C.转让相对简便
D.便于挂失
多选题利率是债券票而要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有______
A.借贷资金市场利率水平
B.资金使用方向
C.筹资者的资信
D.债券期限长短
多选题操纵市场行为包括______。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易
D.以其他手段操纵证券市场
多选题《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定不包括
____
。
多选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有______。
多选题保荐总结报告书应当包括下列内容：______。
A.发行人的基本情况;保荐工作概述
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.项目运作流程、存在问题及其解决情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
多选题 下列属于基金市场营销特殊性的是______。
多选题证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
多选题证券公司出现重大风险，但具备下列______条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
多选题场外交易市场是( )。
多选题 基金销售适用性管理制度包括______。
多选题市场细分的直接细分依据包括______。
A.地理因素
B.人口因素
C.行为因素
D.心理因素
多选题在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报______备案。
A.发行人
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
多选题证券具有收益性，有价证券的收益表现为{{U}} {{/U}}。
A．利息收入 B．红利收入 C．买卖证券的差额D．印花税
多选题宏观分析所需要的有效资料一般包括______。
A.政府的重点经济政策与措施
B.一般生产统计资料和金融物价统计资料
C.贸易统计资料
D.每年国民收入统计与景气动向
多选题期货监督管理的基本内容包括______。
多选题关于红筹股描述正确的是( )。
多选题下列哪几项属于证券服务机构( )。
A.证券投资咨询公司
B.会计师事务所
C.资产评估机构
D.律师事务所
多选题下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。
多选题 下列关于股票上市交易条件的描述，正确的是______。
多选题《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于如下哪种情形的股权并购和资产并购：______。
A.外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权
B.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。
C.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产
D.外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产
多选题证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是
____
。
多选题成交申报包括的是______。
A.证券代码
B.证券账号
C.成交价格、成交数量
D.买卖方向
多选题有限责任公司董事会行使的职权包括______。
多选题下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。
多选题下列属于证券金融公司职责的有______。
多选题 证券公司及其从业人员不得从事损害客户利益的欺诈行为有______。
多选题下面关于双边报价的叙述正确的是______。
A.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
B.双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度
C.双边报价是面向市场作出的公开报价
D.双边报价属于对话报价
E.进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易
F.双边报价属于公开报价
多选题 下列关于分公司的说法，正确的是______。
多选题在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的______。
多选题 对于公募证券投资基金的表述，正确的是______。
多选题关于利率风险对不同证券的影响，下面说法正确的是( )。
多选题下列关于中证指数有限公司的说法，正确的有( )。
多选题《刑法》对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是______。
A.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
多选题证券交易所对场内交易证券商的管理内容包括
____
。
多选题 下列关于公司设立方式的说法，正确的有______。
多选题深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。
多选题下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有______。
多选题禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
多选题证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。
多选题 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。
多选题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括______。
多选题证券市场监管对信息披露的主要环节有______。
A.发行信息的公开
B.证券上市信息的公开
C.上市公司持续信息公开制度
D.证券交易所的信息公开
多选题 下列有关监事会的说法，正确的是______。
多选题 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
多选题 关于社保基金的表述，正确的是______。
多选题下列哪几项属于有关股票的价值的提法______。
多选题证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。
多选题信息系统的组成部分不包括______
A.交易通信网
B.信息服务网
C.交易席位
D.证券报刊