多选题导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是{{U}} {{/U}}。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
多选题按照交割的时间，金融市场可以分为______．
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
多选题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构______。
A.依法责令金融机构给予纪律处分
B.依法取消其任职资格
C.禁止其从事有关金融行业工作
D.处1000万元以上罚款
多选题 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有______。
多选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有______。
多选题境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
多选题根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括( )。
A.信用查询与分析
B.投资与有价证券研究与咨询、公开收购及公司重组等
C.对所有新批准的证券业务给予国民待遇
D.允许在我国设立分支机构
多选题下列哪几项属于社会公益基金( )。
A.福利基金
B.科技发展基金
C.教育发展基金
D.文学奖励基金
多选题关于股票的内在价值，下面说法不正确的是( )。
多选题下列说法中，符合记名股票的特点的有{{U}} {{/U}}。
A.股东权利归属股票的持有人
B.认购股票的款项不一定一次缴足
C.转让相对简便
D.便于挂失
多选题利率是债券票而要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有______
A.借贷资金市场利率水平
B.资金使用方向
C.筹资者的资信
D.债券期限长短
多选题操纵市场行为包括______。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易
D.以其他手段操纵证券市场
多选题 下列属于基金市场营销特殊性的是______。
多选题保荐总结报告书应当包括下列内容：______。
A.发行人的基本情况;保荐工作概述
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.项目运作流程、存在问题及其解决情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
多选题证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
多选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有______。
多选题证券具有收益性，有价证券的收益表现为{{U}} {{/U}}。
A．利息收入 B．红利收入 C．买卖证券的差额D．印花税
多选题 基金销售适用性管理制度包括______。
多选题期货监督管理的基本内容包括______。
多选题在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报______备案。
A.发行人
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所