单选题证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（ ）
单选题( )负责制定证券业协会的章程。 A．理事会 B．股东大会 C．会员大会 D．中国证监会
单选题按照( )，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
单选题个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字
单选题证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循______原则，并做好风险控制工作。
Ⅰ.公开 Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用
单选题证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（ ）。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
单选题下列关于上市公司董事会秘书的表述，正确的有______。
Ⅰ．董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘
Ⅱ．董事会秘书是公司高级管理人员
Ⅲ．公司董事可以兼任公司董事会秘书
Ⅳ．公司财务负责人可以兼任董事会秘书
单选题下列各项中，( )可以作为被套期保值的项目。 Ⅰ．股票 Ⅱ．谷物 Ⅲ．美元 Ⅳ．汇率
单选题下列属于基金售后服务的是( )。Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅳ．定期提供产品净值信息
单选题《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有______行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
单选题下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（ ）。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ．中国证监会
Ⅳ．地方性证券协会
单选题下列关于股票股息说法错误的是( )。
单选题根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员______。
单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是______。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
单选题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。Ⅰ．情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅱ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅳ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
单选题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内答应包括______。
Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策
Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策
单选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．协助办理结算业务
Ⅲ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
单选题( )不属于证券服务机构。
单选题违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）
单选题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有______。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有1年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策