单选题根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
单选题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。I．信用交易资金交收账户Ⅱ．融券专用证券账户Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户
单选题股东虽然是公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票不是{{U}}
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A.债权证券
B.证权证券
C.资本证券
D.要式证券
单选题证券代销是指( )。
单选题下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是______。
单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
单选题( )是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。
A.主权财富基金
B.公司股票
C.企业年金
D.公司债券
单选题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有______。
Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传
单选题涨跌停板，是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
单选题根据《公司法》及相关法律规定，下列关于有限责任公司股东转让股权的说法中，错误的是______。
单选题发行人在披露信息______的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ．将严重损害公司利益 Ⅱ．涉及国家机密
Ⅲ．涉及商业秘密 Ⅳ．导致违反国家有关保密法规
单选题增资和减资对股价的影响属于______。
A.公司经营状况因素
B.宏观经济因素
C.政治因素
D.微观经济因素
单选题对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
单选题 《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为______。
单选题股份有限公司的股东以其______为限对公司承担责任。
单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。
单选题证券投资的净效用是指______。
A.收益带来的正效用加上风险带来的负效用；
B.收益带来的正效用减去风险带来的负效用；
C.收益带来的正效用减去收益带来的负效用；
D.收益带来的正效用加上收益带来的负效用；
单选题以下关于地方政府债券的说法正确的是( )。Ⅰ．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
单选题下列有关法人财产权的表述中，正确的有______。
Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
Ⅱ．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权
Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
Ⅳ．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离