判断题证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
判断题具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，不能界定为国有资产。
判断题副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由任意一名副董事长代理。{{U}} {{/U}}
判断题客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。
判断题《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。
判断题构造单位的分割使投资者买卖：ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。{{U}} {{/U}}
判断题从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。
判断题如果触犯《中华人民共和国刑法》，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。
____
判断题国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。
判断题风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换证券等。( )
判断题因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。
判断题基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。
判断题拥有债权的人是债权人，是公司的内部利益相关者
判断题欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )
判断题证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，但不得从自营账户中提取现金。
____
判断题1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )
判断题我国《基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )
判断题中国证券业协会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。
判断题基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )
判断题从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。{{U}} {{/U}}