选择题行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。Ⅰ．行业或产业竞争结构
选择题金融债券的发行主体是( )。
选择题金融期货主要包括( )。Ⅰ．货币期货 Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货 Ⅳ．股票指数期货
选择题根据利息支付方式的不同，金融债券可分为( )和( )。
选择题 下面属于地方债分销对象的有______。
①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
②在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者
③在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者
④国债承销团成员
选择题证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。
选择题非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括( )
选择题证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列( )内容进行审查。Ⅰ．委托人身份
选择题 关于私募基金的投资要求，下列说法正确的是______。
①可以使用基金财产从事借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
②可以投向类信贷资产或其收(受)益权
③允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%
选择题下列自然人和法人中，( )可以在转融通交易中借人证券。
选择题私募发行的对象有( )
选择题 募集机构不得通过下列______媒介渠道推介私募基金。
①公开出版资料
②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告
③电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等
选择题注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。
选择题封闭式基金的当年利润应先( )，然后才可进行当年分配。
选择题 企业筹措长期资本的主要途径有______。
①发行股票
②发行长期企业债券
③发行1年期债券
④发行短期债券
选择题按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )。
选择题 下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有______。
①风险限额方面，各家证券公司均已建立了适合自身业务管理需要的风险偏好，在风险偏好框架下设立了风险容忍度及风险限额，并建立了逐级分解机制
②风险报告方面，证券公司的定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报，反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向董事会、经理层提交
③风险计量方面，各家证券公司选择风险价值VaR、违约概率PD、现金流缺口等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险、流动性风险等可量化的风险类型，并采用敏感性分析和压力测试等手段评估极端风险
④部分证券公司会编制有每周、季度、半年度风险报告。不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告
选择题( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
选择题 ETF最大的特点是______申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF还有“______申购、赎回份额”的规定。
①现金
②实物
③最大
④最小
选择题可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是( )。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同