选择题 行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括______。
Ⅰ．行业分类
Ⅱ．行业分析因素
Ⅲ．行业生命周期
Ⅳ．行业发展潜力
选择题 个人投资者参与港股通交易，至少应当符合______等条件。
Ⅰ．证券账户及资金账户的资产在申请权限开通前20个交易日目均不低于人民币30万元
Ⅱ．不存在严重不良诚信记录
Ⅲ．不存在法律、行政法规规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形
Ⅳ．不存在规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形
选择题 对证券投资基金的特点认识正确的有______。
Ⅰ．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
Ⅱ．以科学的投资组合降低风险、提高收益
Ⅲ．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制订投资策略和投资组合的方案
Ⅳ．证券投资基金拥有大量的资金，可以帮助政府稳定市场
选择题 下列属于宏观经济与政策的主要因素的有______。
Ⅰ．经济增长
Ⅱ．经济周期变动
Ⅲ．货币政策
Ⅳ．财政政策
选择题 下列关于财政部代理发行地方政府债券的发行方式的说法中，正确的有______。
Ⅰ．通过全国银行间债券市场和证券交易所债券市场面向社会各类投资者发行
Ⅱ．地方政府债面向记账式国债承销团招标发行
Ⅲ．地方政府财政部门与一般债券承销商签署债券承销协议
Ⅳ．各中标承销团成员按面值承销
选择题 下列关于期权的说法，正确的有______。
Ⅰ．期权的买方为了得到一项权利，需要向卖方支付一笔期权费
Ⅱ．美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时间行权
Ⅲ．欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权
Ⅳ．期权的卖方称为期权的多头
Ⅴ．对期权购买者来说，欧式期权比美式期权更有利
选择题 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券______等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
Ⅰ．清算
Ⅱ．上市
Ⅲ．发行
Ⅳ．交易
选择题 下列关于公司型基金的说法中，正确的有______。
Ⅰ．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
Ⅱ．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
Ⅲ．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
Ⅳ．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
选择题 股票发行制度主要有三种，即______，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
Ⅰ．监管制度
Ⅱ．审批制度
Ⅲ．核准制度
Ⅳ．注册制度
选择题 委托指令有多种形式，根据委托价格限制有______。
Ⅰ．高价委托
Ⅱ．市价委托
Ⅲ．限价委托
Ⅳ．低价委托
选择题 在我国，以下______类型的股票是按投资主体性质划分的。
Ⅰ．国家股
Ⅱ．法人股
Ⅲ．社会公众股
Ⅳ．外资股
选择题 政府债券的功能包括______。
Ⅰ．政府弥补赤字
Ⅱ．国家进行宏观调控
Ⅲ．政府筹集资金
Ⅳ．政府扩大公共开支
选择题 货币政策诸目标的矛盾主要表现在______。
Ⅰ．物价稳定与充分就业之间的矛盾
Ⅱ．币值稳定与国际收支平衡之间的矛盾
Ⅲ．经济增长与国际收支平衡之间的矛盾
Ⅳ．充分就业与经济增长之间的矛盾
选择题 下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有______。
Ⅰ．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
Ⅱ．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
Ⅲ．双方均无力履约，保证金返还双方
Ⅳ．双方均申报不履约，保证金归风险基金
选择题 债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有______。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平
Ⅱ．筹资者的资信
Ⅲ．债券期限长短
Ⅳ．债务人的资金使用方向
选择题 证券投资者的特点包括______。
Ⅰ．分散性和流动性
Ⅱ．投资的目的性
Ⅲ．投资的收益性
Ⅳ．市场的支撑性
选择题 下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是______。
Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章
Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围
Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控
Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动
选择题 证券承销业务可以采取的方式有______。
Ⅰ．代销
Ⅱ．包销
Ⅲ．承销
Ⅳ．自销
选择题 1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有______。
Ⅰ．贷款不良率上升
Ⅱ．房地产价格持续上涨
Ⅲ．贷款利率相对较低
Ⅳ．杠杆率高
选择题 2018年4月11日，博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的具体措施和时间表，包括______。
Ⅰ．放开外资保险经纪公司业务范围与中资机构一致
Ⅱ．允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务
Ⅲ．取消外资保险公司设立条件中“必须在中国设立代表处连续3年的要求”
Ⅳ．允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务