选择题 股票的性质包括______。
Ⅰ．股票是资本证券
Ⅱ．股票是有价证券
Ⅲ．股票是收益证券
Ⅳ．股票是要式证券
选择题 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有______。
Ⅰ．定期向中国人民银行报告债券托管情况
Ⅱ．及时为参与者提供债券结算服务
Ⅲ．建立严格的内部稽核制度
Ⅳ．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
选择题 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中规定，会出现强行平仓的情况有______。
Ⅰ．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
Ⅱ．未能在规定时限内平仓的
Ⅲ．因违规受到中金所强行平仓处罚的
Ⅳ．根据中金所的紧急措施应予强行平仓的
选择题 政府和政府机构直接融资的特点有______。
Ⅰ．收益较高
Ⅱ．流通性强
Ⅲ．免税待遇
Ⅳ．安全性高
选择题 我国衍生工具市场的发展状况主要表现在______。
Ⅰ．金融市场规模持续增长
Ⅱ．风险管理功能增强
Ⅲ．金融市场监管力度加大
Ⅳ．信息披露制度不健全
选择题 违反投资适当性原则的主要原因在于______。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
选择题 道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于______。
Ⅰ．该指数历史悠久
Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ．指数在《纽约日报》上发布
Ⅳ．不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
选择题 按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定可以从基金财产中列支的费用有______。
Ⅰ．基金管理人的管理费
Ⅱ．基金托管人的生活费
Ⅲ．基金合同生效后的会计师费和律师费
Ⅳ．基金份额持有人大会费用
选择题 新一代的经济思维对经济危机的启示有______。
Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制
Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制
Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资
Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展
选择题 无面额股票又可以称为______。
Ⅰ．权益股票
Ⅱ．比例股票
Ⅲ．资产股票
Ⅳ．份额股票
选择题 有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，______持有的股份等。
Ⅰ．董事
Ⅱ．监事
Ⅲ．股票购买者
Ⅳ．高级管理人员
选择题 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是______。
Ⅰ．采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值
Ⅱ．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
Ⅲ．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
Ⅳ．应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
选择题 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括______。
Ⅰ．市场利率水平的变化
Ⅱ．债权人经营困难
Ⅲ．加强金融监管
Ⅳ．债务人不履行债务
选择题 预备用于交换的股票及其利息是可交换公司债券的担保物，利息包括______。
Ⅰ．派息
Ⅱ．利息
Ⅲ．送股
Ⅳ．资本公积转增股本
选择题 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同可分为______。
Ⅰ．兑换日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．普通日交割
Ⅳ．约定日交割
选择题 一般来说，商业银行发行金融债券应具备______。
Ⅰ．核心资本充足率不低于4%
Ⅱ．最近3年连续盈利
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
选择题 我国国债的类型包括______。
Ⅰ．记账式国债
Ⅱ．凭证式国债
Ⅲ．储蓄国债
Ⅳ．一级国债
选择题 对于金融市场的构成要素，下列说法正确的有______。
Ⅰ．资金供给者可以是金融机构、企业、个人及政府部门
Ⅱ．资金需求者就是金融商品的发行者或出卖者
Ⅲ．金融市场上所有融资都是通过中介者来实现的
Ⅳ．短期金融商品包括商业票据、银行汇票、银行本票等
选择题 关于利率风险，下列说法中，正确的有______。
Ⅰ．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券
Ⅱ．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
Ⅲ．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
Ⅳ．浮动利率债券是对信用风险的补偿
选择题 发行人在独立性方面不得有严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。这包括______。
Ⅰ．生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
Ⅱ．发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职
Ⅲ．发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
Ⅳ．发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形