选择题 证券市场的形成得益于______。
Ⅰ．社会化大生产
Ⅱ．商品经济的发展
Ⅲ．股份制的发展
Ⅳ．信用制度的发展
选择题 设立基金管理公司，应当具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
选择题 申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对______作出决议。
Ⅰ．发行债券的数量
Ⅱ．债券期限
Ⅲ．募集资金的用途
Ⅳ．决议的有效期
选择题 目前，我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为______。
Ⅰ．信贷资产ABS
Ⅱ．企业资产ABS
Ⅲ．资产支持票据(ABN)
Ⅳ．保险资产ABS
选择题 市价委托的优点是______。
Ⅰ．没有价格上的限制
Ⅱ．证券经纪商执行委托指令比较容易
Ⅲ．成交速度快且成交率高
Ⅳ．有最低价格的限制
选择题 银行面临的信用风险存在于______中。
Ⅰ．贷款业务
Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务
Ⅳ．承兑业务
选择题 证券投资者保护基金的资金运用限于______等形式。
Ⅰ．中央银行债券
Ⅱ．购买国债
Ⅲ．银行存款
Ⅳ．购买股票
选择题 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有______。
Ⅰ．不得以银行资产为抵押或质押
Ⅱ．不得超过商业银行核心资本的50%
Ⅲ．发行必须采取公开发行的方式
Ⅳ．发行主体必须是商业银行
选择题 根据投资领域不同，银行理财产品可大致分为______。
Ⅰ．债券型
Ⅱ．信托型
Ⅲ．QDII型
Ⅳ．挂钩型
选择题 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
Ⅰ．为股票的发行出具招股说明书
Ⅱ．为证券发行和上市活动出具法律意见书
Ⅲ．为证券承销活动出具验证笔录
Ⅳ．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
选择题 下列属于场外交易市场的有______。
Ⅰ．第二市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．柜台交易市场
选择题 开立证券账户应坚持的原则有______。
Ⅰ．公开性
Ⅱ．合法性
Ⅲ．真实性
Ⅳ．公平性
选择题 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是______。
Ⅰ．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
Ⅱ．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
Ⅲ．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
Ⅳ．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封
选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人职责终止的情形有______。
Ⅰ．被依法取消基金托管资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．基金合同约定的其他情形
选择题 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有______。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选择题 企业发行中期票据时，应披露______。
Ⅰ．法律意见书
Ⅱ．主承销商推荐函
Ⅲ．完整的发行计划
Ⅳ．募集说明书
选择题 证券交易程序中，开户包括开立______。
Ⅰ．证券账户
Ⅱ．资金账户
Ⅲ．存款账户
Ⅳ．交易账户
选择题 在下列表述中，有关股票风险眭表述正确的是______。
Ⅰ．股票的风险性和收益性是彼此独立的
Ⅱ．股票的风险性和收益性是并存的
Ⅲ．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
Ⅳ．股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
选择题 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于______的发行人。
Ⅰ．证券发行数量多
Ⅱ．筹资额大
Ⅲ．机构规模大
Ⅳ．准备申请证券上市
选择题 基金托管人的职责包括______。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅳ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料