选择题 下列各项中，对于证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求的说法错误的有______。
Ⅰ．具备健全的公司治理结构
Ⅱ．拟任负责人取得证券公司高级管理人员任职资格
Ⅲ．具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金
Ⅳ．最近三年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
选择题 下列影响股票价格变动的因素中，属于宏观经济与政策因素的有______。
Ⅰ．经济周期变动
Ⅱ．行业分析因素
Ⅲ．货币政策
Ⅳ．监管及税收待遇
选择题 企业债券募集说明书的主要内容应包括______。
Ⅰ．债券发行依据
Ⅱ．发行概要、承销方式、认购与托管
Ⅲ．发行人基本情况、业务情况、财务情况
Ⅳ．偿债保证措施及风险与对策
选择题 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括______。
Ⅰ．美国证券交易委员会
Ⅱ．存券银行
Ⅲ．托管银行
Ⅳ．中央存托公司
选择题 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有______。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
选择题 下列属于我国证券账户种类的有______。
Ⅰ．权证交易账户
Ⅱ．创业板交易账户
Ⅲ．人民币特种股票账户
Ⅳ．人民币普通股票账户
选择题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列______条件。
Ⅰ．品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
Ⅱ．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
Ⅳ．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
选择题 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为______。
Ⅰ．债权型证券化
Ⅱ．股权型证券化
Ⅲ．货币类证券化
Ⅳ．混合型证券化
选择题 国际清算银行(BIS)的主要职能包括______。
Ⅰ．在各种不同的国际金融协议充当代理人或受托人
Ⅱ．支持与其他相关机构对话，以促进金融稳定
Ⅲ．进行有关各中央银行及金融监管组织所面对政策议题的研究
Ⅳ．监督成员国的贸易政策
选择题 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，以下说法正确的有______。
Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
选择题 可能发生折价的基金包括______。
Ⅰ．LOF
Ⅱ．普通封闭式基金
Ⅲ．ETF
Ⅳ．普通开放式基金
选择题 股票价格指数的基准功能主要体现在______。
Ⅰ．为不同细分市场的投资配置与选择提供基准
Ⅱ．描述股票市场趋势
Ⅲ．提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准
Ⅳ．反映国民经济发展状况
选择题 关于证券交易程序，下列说法正确的有______。
Ⅰ．开立证券账户和资金账户后，投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反映
Ⅱ．在证券交易所市场，投资者是不能直接进入交易所办理证券买卖的，而必须通过证券交易所的会员来实现
Ⅲ．证券结算包括清算和交收，交收在前，清算在后
Ⅳ．目前，在我国证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式，实现了无纸化交易
选择题 以下关于价格优先的说法正确的是______。
Ⅰ．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
选择题 中国多层次资本市场建设的必要性包括______。
Ⅰ．有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求
Ⅱ．有利于提供优化准入机制和退市机制
Ⅲ．有利于提高上市公司的质量
Ⅳ．有利于防范和化解我国的金融风险
选择题 公司债券在上海证券交易所发行的，发行人及其主承销商应提交下列______发行数据。
Ⅰ．配售比例
Ⅱ．发行地点
Ⅲ．发行数量
Ⅳ．申购代码
选择题 关于证券投资基金的表述，正确的有______。
Ⅰ．基金投资者是基金的所有者
Ⅱ．基金管理人负责基金财产的保管
Ⅲ．基金实行组合投资，以便分散风险
Ⅳ．基金管理人负责基金的投资操作
选择题 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有______。
Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ．上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ．地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ．所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
选择题 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括______。
Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划
Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能
Ⅲ．监管境内期货合约的上市、交易和结算
Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
选择题 基本信用违约互换的当事人涉及______。
Ⅰ．信用保护购买者
Ⅱ．信用保护出售者
Ⅲ．担保人
Ⅳ．中介机构