选择题 一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?______
Ⅰ．最近3年连续盈利
Ⅱ．贷款损失准备计提充足
Ⅲ．核心资本充足率不低于8%
Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
选择题 以下关于外国债券的描述中，正确的有______。
Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券
Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
选择题 关于配股的发行方式，下列表述正确的有______。
Ⅰ．配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ．价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
Ⅳ．价格区间通常以股权登记目前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
选择题 证券业从业人员诚信信息的用途有______。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
选择题 金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是______。
Ⅰ．交易对象不同
Ⅱ．交易参与者不同
Ⅲ．交易目的不同
Ⅳ．结算方式不同
选择题 金融衍生工具所具有的风险包括______。
Ⅰ．信用风险
Ⅱ．系统风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．结算风险
选择题 证券发行人是______。
Ⅰ．资金需求者
Ⅱ．资金供应者
Ⅲ．证券需求者
Ⅳ．证券供应者
选择题 反映货币市场基金风险的指标主要有______。
Ⅰ．投资组合平均剩余期限
Ⅱ．投资组合的期望收益
Ⅲ．融资比例
Ⅳ．浮动利率债券投资情况
选择题 证券业的组成要素包括______。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券协会
Ⅳ．金融机构
选择题 经国务院批准，下列各项中，属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是______。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．北京市
Ⅲ．浙江省
Ⅳ．深圳市
选择题 关于资本市场与货币市场之间的区别，下列说法正确的有______。
Ⅰ．期限差别
Ⅱ．作用不同
Ⅲ．交易方式不同
Ⅳ．风险程度不同
选择题 关于场内交易市场的说法正确的是______。
Ⅰ．又称证券交易所市场或集中交易市场
Ⅱ．有固定的交易场所和交易活动时间
Ⅲ．投资者可直接在证券交易所进行证券买卖
Ⅳ．是全国最重要、最集中的证券交易市场
选择题 基金与股票、债券的区别在于______。
Ⅰ．筹资规模不同
Ⅱ．反映的经济关系不同
Ⅲ．所筹集资金的投向不同
Ⅳ．收益风险水平不同
选择题 下列有关金融期权的表述正确的有______。
Ⅰ．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
Ⅲ．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
选择题 证券投资基金的费用包括______。
Ⅰ．基金管理费
Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金交易费
Ⅳ．基金运作费
选择题 证券公司从业人员不得有下列______行为。
Ⅰ．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
Ⅱ．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
Ⅲ．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
选择题 证券交易所的监管职能包括______。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
选择题 证券登记结算公司的主要职能有______。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
选择题 下列属于证券交易所理事会的职责的是______。
Ⅰ．执行会员大会的决议
Ⅱ．选举和罢免会员理事
Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
选择题 下列属于契约型基金与公司型基金区别的有______。
Ⅰ．资金的性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．资金的收益不同
Ⅳ．法律主体资格不同