选择题 下列选项中，属于增发股票的发行方式的有______。
Ⅰ．网上定价发行与网下配售相结合
Ⅱ．中国证监会认可的其他形式
Ⅲ．网下网上同时定价发行
Ⅳ．比例配售
选择题 风险管理与控制的核心包括______。
Ⅰ．风险限额的确定
Ⅱ．风险限额的分配
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．风险的消除
选择题 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有______及未来资本支出规划等相适应。
Ⅰ．生产经营规模
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．技术水平
Ⅳ．管理能力
选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历______四个阶段。
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．稳定期
选择题 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有______。
Ⅰ．行业或产业竞争结构
Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环
Ⅳ．行业估值水平
选择题 金融互换交易可分为______等类别。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．货币互换
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．股权互换
选择题 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有______。
Ⅰ．上证综合指数
Ⅱ．上证180指数
Ⅲ．深证综合指数
Ⅳ．深证成分股指数
选择题 下列选项中，属于我国场外市场的有______。
Ⅰ．中小板市场
Ⅱ．创业板市场
Ⅲ．新三板市场
Ⅳ．私募基金市场
选择题 基金份额持有人的权利包括______。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．按照规定要求召开基金份额持有人大会
选择题 证券公司财务顾问业务的具体范围包括______。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
选择题 下列选项中，属于消费信用的是______。
Ⅰ．银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．企业间的商品赊销
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
选择题 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有______。
Ⅰ．组织证券从业人员水平考试
Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范
Ⅳ．推动行业开展投资者教育
选择题 与国内债券相比，国际债券的特点有______。
Ⅰ．存在信用风险
Ⅱ．存在汇率风险
Ⅲ．发行规模大
Ⅳ．资金来源广
选择题 中国银监会的职能有______。
Ⅰ．依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则
Ⅱ．依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管
Ⅲ．依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ．监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为
选择题 关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处包括______。
Ⅰ．交割方式不同
Ⅱ．参与主体不同
Ⅲ．条款设置不同
Ⅳ．适用的法规不同
选择题 下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是______。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
选择题 中国资本市场体系的主板市场包括______。
Ⅰ．香港联合交易所
Ⅱ．深圳证券交易所
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．台湾证券交易所
选择题 法人股是指______以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。
Ⅰ．企业法人
Ⅱ．有法人资格的事业单位
Ⅲ．具有法人资格的社会团体
Ⅳ．政府机构
选择题 下列属于证券交易所的监管职能的是______。
Ⅰ．对上市公司的管理
Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
Ⅳ．对会员进行管理
选择题 中小企业私募债和公司债、企业债、短融、中票、非金融企业非公开定向发行债务融资工具(PPN)、创业板私募债等其他信用债相比有诸多不同之处，其中包括______。
Ⅰ．发行主体门槛更低
Ⅱ．对投资者限制较少
Ⅲ．发行限制较长
Ⅳ．对评级和审计的规定较宽松