选择题 在订单匹配原则方面，我国采用______原则。
Ⅰ．价格优先
Ⅱ．时间优先
Ⅲ．客户优先
Ⅳ．数量优先
选择题 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事的业务有______。
Ⅰ．证券资产管理
Ⅱ．证券自营
Ⅲ．证券投资咨询
Ⅳ．证券承销与保荐
选择题 我国银行间债券市场的主要职能有______。
Ⅰ．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
Ⅱ．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
Ⅲ．提供网上票据报价系统
Ⅳ．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
选择题 中国金融期货交易所选择沪深300指数作为首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数______。
Ⅰ．市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为
Ⅱ．能够较好地对抗行业的周期性波动
Ⅲ．具有较强的市场代表性和较高的可投资性
Ⅳ．采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥
选择题 在银行间债券市场从事信用评级业务的信用评级机构应遵循的原则包括______。
Ⅰ．按照国家有关法律、法规、政策和中国人民银行有关规定，开展信用评级业务
Ⅱ．根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与定性相结合的科学分析方法，确定被评对象的信用等级
Ⅲ．严格依据公开的评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响
Ⅳ．信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的，可不回避，但应说明有关情况
选择题 设立证券公司需要符合的条件有______。
Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅱ．有与公司经营业务范围相应的注册资本
Ⅲ．董事、监视、高级管理人员具备任职资格
Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
选择题 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有______。
Ⅰ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ⅱ．网上发行既不经济，也不安全
Ⅲ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅳ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
选择题 下列影响股价变动的因素中，属于行业与部门因素的有______。
Ⅰ．行业分析因素
Ⅱ．行业生命周期
Ⅲ．财务状况
Ⅳ．行业分类
选择题 股权分置改革过程中，上市公司可根据自身实际情况，采用______等具有可行性的股价稳定措施。
Ⅰ．控股股东增持股份
Ⅱ．上市公司回购股份
Ⅲ．预设原非流通股股份实际出售的条件
Ⅳ．预设回售价格
选择题 证券市场监管体系和自律管理体系包括______。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会
选择题 金融期货合约对______作了统一规定。
Ⅰ．交易单位
Ⅱ．合约月份
Ⅲ．基础金融工具的交易价格
Ⅳ．交割日
选择题 基金份额持有人的基本权利包括______。
Ⅰ．对基金收益的享有权
Ⅱ．对基金份额的转让权
Ⅲ．基金资产的管理权
Ⅳ．在一定程度上对基金经营决策的参与权
选择题 目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括______。
Ⅰ．基本法律
Ⅱ．行政法规
Ⅲ．部门规章
Ⅳ．地方法规
选择题 根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有______。
Ⅰ．实行集中统一的监督管理
Ⅱ．证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
Ⅲ．证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
Ⅳ．证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司
选择题 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有______。
Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年
Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
选择题 直接协助企业融资的方式包括______。
Ⅰ．首次上市募集资金
Ⅱ．配股融资
Ⅲ．增发融资
Ⅳ．非银行金融机构信贷
选择题 关于股票的性质，下列说法正确的是______。
Ⅰ．有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式
Ⅱ．证券分为设权证券和证权证券
Ⅲ．股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的虚拟资本
Ⅳ．股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券
选择题 通过上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现______情形时，上交所将对其实施风险警示。
Ⅰ．债券最近一次资信评级为AA一级以下(含)
Ⅱ．发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损
Ⅲ．发行人被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力
Ⅳ．发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
选择题 上市公司股权分置改革遵循______的原则。
Ⅰ．公开
Ⅱ．诚信
Ⅲ．公平
Ⅳ．公正
选择题 机构投资者的特点有______。
Ⅰ．投资管理专业化
Ⅱ．投资结构组合化
Ⅲ．投资行为规范化
Ⅳ．风险管理者