单选题根据《证券法》规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。
单选题交易权限的技术载体是______。
A.交易单元
B.交易席位
C.交易委托
D.交易手续
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。 A．10 B．20 C．30 D．40
单选题股票的收益来源可分成（ ）。
Ⅰ．股份公司Ⅱ．股票流通Ⅲ．股票发行Ⅳ．股票征税
单选题不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是______。
单选题下列有关深证新指数的说法，错误的是______。
单选题下列行为属于不正当竞争的是( )。A．低于成本价销售鲜活产品B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元
单选题回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。( ) A．正确 B．错误 C．放弃
单选题客户由他人代理办理业务的，金融机构应当______。
A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B.对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记
D.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
单选题下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）
单选题中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为（ ）。
Ⅰ．交易结算会员Ⅱ．全面结算会员Ⅲ．部分结算会员Ⅳ．特别结算会员
单选题较为重要的证券市场结构包括（ ）。
Ⅰ 层次结构 Ⅱ 品种结构 Ⅲ 融资结构 Ⅳ 交易场所结构
单选题被市场禁人的惩罚措施属于( )。
单选题我国信用合作社的本质特征是( )。 A．合作社成员缴纳的股金是主要资金来源 B．贷款主要用于解决成员的资金需求 C．实行独立核算、自主经营、自负盈亏 D．社员入股组成，民主管理，主要为社员提供信用服务
单选题不属于证券服务机构的是（ ）。
单选题证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。
单选题中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A．50% B．60% C．80% D．100%
单选题设立验资的“验资事项说明”不包括( )。A．出资者及出资比例B．基本情况C．申请的注册资本及出资规定D．审验结果
单选题A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括( )。A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件
单选题{{U}} {{/U}}是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
A.经纪业务管理
B.经纪业务的内部控制
C.经纪业务的审核监管
D.经纪业务操作规程