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入门资格考试
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多选题制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
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多选题采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以{{U}} {{/U}}。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券 E.低于限价买入证券
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多选题区域分析的主要内容不包括( )。
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多选题重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时,在下列哪些情况下,其申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见:_______
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多选题外国债券的特点有( )。
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多选题沪深300股指期货的主要交易规则包括______。
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多选题下列属于有限售条件股份的是______。
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多选题某上市公司共有董事13人,其中独董5人。关于董事委托其他董事参与董事会投票的事项,以下符合法律法规的是:_______
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多选题下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。
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多选题从营销包括的主要环节来分,营销人员的客户服务可以分为( )。
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多选题退市风险警示的处理措施包括 ____ 。
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多选题上市公司发行H股,在公司治理上要满足一定的要求,不包括( )。
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多选题回避制度适用于{{U}} {{/U}}。 A.人民陪审员 B.书记员 C.翻译人员 D.勘验人 E.见证人
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多选题下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是______。
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多选题证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,其中包括{{U}} {{/U}}。 A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况 E.资产状况
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多选题客户开立资金账户须到证券营业部柜台办理,办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表,并提交下列哪几项相应材料( )。
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多选题为保护无记名股票股东的合法权益,我国《公司法》规定( )。
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多选题下列关于证券登记结算机构清算与交收原则的说法正确的是:_______
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多选题同业拆借市场的参加者有( )。
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多选题下列关于证券公司中问介绍(IB)业务的说法,正确的是( )。 A.IB(Introducing Broker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式 B.证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功 C.根据2007年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务 D.证券公司取得IB资格的条件主要包括:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,方能开展IB业务,并且不得再接受其他期货公司的委托
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