单选题以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于
单选题参与转融通业务应当遵循的原则有( )。①平等②自愿③公平④诚实信用
单选题法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内容④法律关系的主体
单选题非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让
单选题公司从事经营活动,必须做到( )。I 遵守法律、行政法规II接受社会公众的监督III遵守社会公德IV承担社会责任
单选题下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是( )。Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金
单选题根据《中华人民共和国证券法》,非法开设证券交易场所的,由( )级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
单选题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%;Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
单选题下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
单选题下列说法错误的是( )。
单选题未经( )批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
单选题下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。
单选题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。《》( )
单选题发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式
单选题有限责任公司的业务执行机关是( )。
单选题( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
单选题根据《公司法》,下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法,错误的是( )。
单选题《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
单选题分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过( )。
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。