单选题根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（ ）日未答复的，视为同意转让。
单选题下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）①协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序②协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件③协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序④协议特别载明利润分配
单选题全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。①服务对象不同②投资者群体不同③主要功能不同④被监管体系不同
单选题禁止内幕交易的主要措施是（ ）。
单选题以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
单选题《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。①虽然不具备相应的风险识别和承担能力但已经知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的和私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
单选题下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
单选题基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
单选题可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
单选题证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
单选题投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
单选题证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
单选题下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
单选题在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
单选题下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。
单选题以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。①基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产②基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别③基金财产与基金管理人的固有财产相区别④基金财产与托管人的固有财产相区别
单选题托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。
单选题诚信信息查询记录包括（ ）。Ⅰ．查询者Ⅱ．查询对象Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间