单选题经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
单选题上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高
单选题下列说法正确的有（ ）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。Ⅰ．资格审查；Ⅱ．注册登记；Ⅲ．岗位职责；Ⅳ ．执业行为。
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
单选题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
单选题下列有关公司的说法，正确的是（ ）。
单选题2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
单选题根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制
单选题下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。
单选题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
单选题按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。
单选题境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原件及复印件Ⅳ.证券账户卡原件及复印件
单选题基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
单选题证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金扣缴制度的措施④客户投诉的接待处理方式
单选题上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格④一段时期内进行大量且连续的交易
单选题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
单选题对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力