单选题下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
单选题《证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标Ⅲ.系统配置Ⅳ.部门设置Ⅴ.信息披露
单选题根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五
单选题期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（ ）。
单选题证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示
单选题按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
单选题以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
单选题根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。I 受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
单选题规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（ ）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向
单选题下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
单选题证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
单选题沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制
单选题申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
单选题根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
单选题上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正
单选题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息