单选题保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
单选题操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。
单选题《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%
单选题下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是（ ）。
单选题按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购
单选题证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。
单选题下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
单选题限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
单选题下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
单选题下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以证券公司的名义开立④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
单选题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
单选题证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款③证券公司借用客户资金，30日内还清④法律规定的其他情形
单选题按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理
单选题证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
单选题根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
单选题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ）Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产交现能力Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对
单选题关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决
单选题根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。I 全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理
单选题同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。