单选题以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
单选题中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
单选题上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
单选题下列说法正确的是（ ）
单选题下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（ ）。Ⅰ.全体合伙人无需承担责任Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任
单选题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办证监会提出书面申请；Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定
单选题发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
单选题金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
单选题根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单选题我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
单选题关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
单选题（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者
单选题以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
单选题合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
单选题下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正
单选题下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
单选题下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。
单选题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
单选题合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）①设有专门的资产托管部②实收资本不少于50亿元人民币③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录