多选题下列股票种类中转让相对简便和容易的是
____
。
多选题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有______。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以5万元以上20万元以下的罚款
D.暂停或者撤销相关业务许可
多选题证券市场监管的原则包括( )。
多选题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的______等方丽进行非现场检查或者现场检查。
多选题我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A.背书方式
B.合同方式
C.交割过户方式
D.法律、行政法规规定的其他方式
多选题 下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有______。
多选题在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有{{U}} {{/U}}。
A.利息收入
B.股息红利
C.债权增值
D.资本损益
多选题 另类投资基金的投资对象包括______。
多选题______不得招聘为证券交易所的从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.被解聘的证券公司从业人员
D.被辞退的国有企业工作人员
多选题 下列关于公开募集基金的说法，正确的有______。
多选题上海证券交易所对会员资格的要求主要有______。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
多选题广义的有价证券有很多种，其中包括______．
A.商品证券
B.提单
C.货币证券
D.资本证券
多选题下列关于证券公司的说法，正确的有( )。
多选题下列关于债券特征的描述，正确的是{{U}} {{/U}}。
A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
多选题下列基金投资行为符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的有______
A.股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票，可转债、剩余期限超过397灭的债券、信用等级在AAA级以下的余业债、国内信用等级在AAA级以下得资产支持债券、一定期存款利率为綦准利率的浮动利率债券
C.基金不得投资于又锁定期但锁定期不明确的债券
D.基金财产参与股票发行申购，但在基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
多选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询______。
多选题上市公司收购报告书应载明下列{{U}} {{/U}}事项。
A.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金来源
D.收购人关于收购的决定
多选题 下列选项中，关于收购的说法，正确的是______。
多选题 下列属于变相公开发行证券特征的是______。
多选题优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有{{U}} {{/U}}。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票