单选题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是( )。Ⅰ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ．受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料Ⅳ．根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
单选题证券金融公司的资金，可以用于以下用途______。
Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责
Ⅱ．购买国债
Ⅲ．购置自用不动产
Ⅳ．维持公司正常运转
单选题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是______。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
单选题对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )以上( )以下的罚款。
单选题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是______。
单选题境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有______。
Ⅰ．继承公证书 Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
Ⅲ．继承人身份证原件及复印件 Ⅳ．证券账户卡原件及复印件
单选题为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括( )。Ⅰ．基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ．投资风险Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ．基金管理人和基金持有人的披露责任
单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。 Ⅰ．具有上市公司财务并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ．具有上市公司财务并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ．会计事务所 Ⅳ．律师事务所
单选题在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括
____
。
单选题( )年被称作“中国资产证券化元年”。A．2007B．2006C．2005D．2004
单选题证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为______方式。
单选题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有（ ）。
Ⅰ．客户账户管理制度
Ⅱ．客户适当性管理制度
Ⅲ．客户交易安全监控制度
Ⅳ．客户回访制度
单选题向客户提供投资建议的______等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据
单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。
单选题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下______监管措施。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ．认定为不适当人选
单选题关于基金管理费费率，下列说法正确的是( )。A．基金管理费费率通常反比于基金规模B．基金管理费费率通常反比于基金的风险程度C．基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位D．基金管理费费率通常反比于基金的存在期限
单选题证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以______形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
单选题下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）
单选题金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。
单选题以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是( )。Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有固定的存续期限