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多选题下列关于股票市场的说法,正确的有 ____ 。
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多选题我国证券基金业的发展特点是______ A.基金规模快速增长,开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式 B.基金规模快速增长,封闭式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式 C.基金产品差异化日益明显,基金的投资风格也趋于多样化 D.中国基金业发展迅速,对外开放的步伐加快
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多选题背信运用受托财产罪的犯罪主体包括______。
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多选题( )是指每股股票所代表的实际资产的价值。
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多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当______地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
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多选题在定单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则包括______。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则
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多选题对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是______。
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多选题虚假陈述和信息误导的行为人主要包括______。
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多选题广义的证券包括( )。 A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.银行存款
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多选题 下列属于证券市场中介机构的有______。
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多选题若有国有股份或外资股份的,发行人须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露下列哪些内容:______。 A.股东名称 B.持股数量 C.持股比例 D.股东资产总额
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多选题 发行人在披露信息______的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
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多选题证券投资咨询业务是指______ A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未米走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判 B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动 C.为上市公司重大投资、资产重组、关联交易等业务提供咨询服务 D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组资本营运提供融资策、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
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多选题下列各项中属于基金所支付的费用的有( )。
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多选题 下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法,正确的是______。
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多选题柜台修改账户密码,自然人本人须携带______。 A.清密委托书 B.经过公证的委托代办书 C.委托代办书 D.有效身份证明 E.资金账户卡
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多选题普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。
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多选题申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好,符合下列哪些规定:______。 A.公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责 B.公司内部控制制度健全,能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷 C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责 D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
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多选题下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有______。
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多选题关于证券交易的风险防范,下列说法正确的是______。 A.风险防范是有目的的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生 B.证券交易风险防范体系的有效性,在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性 C.实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统,并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控,以及时发现证券交易过程中的各种异常情况 D.自律管理是防范证券交易风险的重要环节,是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
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