单选题下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．股票Ⅳ．互换协议
单选题我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与______。
A.T+5交收
B.T+3交收
C.T+2交收
D.T+0交收
单选题下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是______。
Ⅰ．2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅳ．证监会认定的其他情形
单选题通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请______日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
单选题证券账户名称应当注明的内容有______。
Ⅰ．证券公司名称 Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称 Ⅳ．基金托管机构名称
单选题下列关于申报价格最小变动单位的表述中，正确的是______。
Ⅰ.债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅱ.A股交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
Ⅲ.B股交易的申报价格最小变动单位为0.001美元
Ⅳ.债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元
单选题( )基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
单选题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
单选题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是______。
单选题申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人( )，信誉良好，最近3年无重大违纪违规记录。
单选题（ ） 是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障
单选题以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。 A．债券基金 B．股票基金 C．认股权证基金 D．货币市场基金
单选题上市公司发行证券，应当由______承销。
单选题公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是______。
A.购买力风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
单选题向（ ）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承 销
单选题下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）
单选题法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是______。
单选题下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有______。
Ⅰ．股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ．股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意
Ⅲ．股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意
Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权
单选题证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下（ ）内容