单选题 有限责任公司的经理对______负责。
单选题证券公司接受______为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
单选题下列属于基金业协会的会员类别的是( )。Ⅰ．联席会员Ⅱ．特别会员Ⅲ．临时会员Ⅳ．普通会员
单选题公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定
单选题下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。Ⅰ．专业性Ⅱ．一次性Ⅲ．持续性Ⅳ．服务性
单选题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为______。
A.资本公积金
B.现金股息
C.股票股息
D.资本利得
单选题下列人员中， 可以成为持有公司 5 ％以上股权的股东的是（ ）
单选题 ______是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时
单选题按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有______。
Ⅰ．开放式 Ⅱ．限定式 Ⅲ．非限定式 Ⅳ．封闭式
单选题为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后______日内，不得买卖该种股票。
单选题 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时
单选题财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )
单选题证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有______。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．合法
单选题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得______。
Ⅰ．直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ．借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．收受他人赠送的股票 Ⅳ．就股票趋势提出自己的看法
单选题有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格
单选题______负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国资委
单选题根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。I．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15％以上Ⅲ．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件Ⅳ．交易所有权决定暂停和终止股票上市
单选题封闭式基金的存续期是指
____
。
单选题以下关于契约型基金的表述，不正确的是______。
Ⅰ．依据投资公司章程营运基金 Ⅱ．基金依据托管协议而设立
Ⅲ．基金依据基金合同而成立 Ⅳ．基金董事会是基金的最高权力机构
单选题信用风险最小的债券是( )。 A．中央政府债券 B．地方政府债券 C．金融债券 D．公司债券