单选题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
单选题 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本______%的，无须取得证券自营业务资格。
单选题名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
单选题美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。Ⅰ．证券市场网络化Ⅱ．金融机构的去杠杆化Ⅲ．金融监管的改革Ⅳ．国际金融合作的进一步加强
单选题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______。
单选题证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括______。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益
单选题基金临时报告书披露的重大事件包括______。
Ⅰ．转换基金运作方式
Ⅱ．基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%
Ⅲ．更换基金管理人或托管人
Ⅳ．基金经理发生变动
单选题保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机 构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）
单选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起______个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
单选题收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指______。
单选题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
单选题关于股票，下列表述错误的有( )。I．股票创设了股东权利Ⅱ．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理
单选题下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是______。
Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员
单选题证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。I．代理客户进行期货结算Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．协助办理开户手续Ⅳ．提供交易设施
单选题下列不属于董事会职权的是______。
单选题以下关于地方政府债券的说法正确的是( )。I．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
单选题以下风险属于非系统风险的是( )。 A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险
单选题股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 A．公平、公开 B．公开、公正 C．公平、公正 D．公正、诚信
单选题财务顾问可通过______等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
Ⅰ.日常沟通 Ⅱ.定期回访
Ⅲ.事前调查 Ⅳ.事后追究
单选题下列选项中______不属于《证券法》中证券发行方面的内容。