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入门资格考试
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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
单选题目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是( )
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单选题《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
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单选题债券的价格变动风险随着期限的增大而{{U}} {{/U}}。 A.减小 B.增大 C.不变 D.没有影响
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单选题我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有( )。
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单选题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于______。
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单选题上证综合指数是以全部上市股票为样本,( )。
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单选题1918年夏天成立的上海证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃
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单选题______可以作为并购重组支付手段。
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单选题根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向______备案。
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单选题根据服务对象不同,证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。I.面向工作开展的Ⅱ.面向特定客户的Ⅲ.为政府公开业务操作提供建议的Ⅳ.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的
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单选题______是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
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单选题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的______,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
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单选题客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括______。 Ⅰ.信用证券账户 Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
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单选题 证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括______。
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单选题发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。 A.本国资信评估机构 B.国际资信评估机构 C.投资者所在国资信评估机构 D.国际金融机构指定的资估机构
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单选题甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券,持有两年以后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙,而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率,那么乙愿意支付的购买价格为( )元。
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单选题以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的{{U}} {{/U}}%。 A.25 B.30 C.35 D.40
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单选题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容
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单选题证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______个小时。
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单选题当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,______会采取一定的措施以平抑股价波动。
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