单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取______监管措施。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令公开说明
单选题证券券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于______人。
单选题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。I．委托人的高级管理人员Ⅱ．委托人的董事Ⅲ．委托人的监事Ⅳ．委托人
单选题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的______。
Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．其他证券
单选题证券公司在办理经纪业务时是充当
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的角色。
单选题下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。I．证券交易所Ⅱ．期货交易所Ⅲ．证券公司Ⅳ．保险公司
单选题下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有______。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象
单选题债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。
单选题股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
单选题 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括______。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
单选题( )是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 A．收益性 B．风险性 C．永久性 D．流动性
单选题 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的关键环节是______。
单选题证券公司应当______，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度
Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突
单选题可转换债券在转换前后体现的分别是( )。A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系
单选题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ．《风险揭示书》 Ⅱ．《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ．《客户须知》 Ⅳ．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
单选题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以______的罚款。
单选题下列各项中，
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属于利率衍生工具的种类。