单选题下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是（ ）
单选题下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人
Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3
Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生
Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
单选题关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )。I．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力Ⅳ．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
单选题为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括______。
Ⅰ．基金管理人管理和运用基金资产的原则
Ⅱ．投资风险
Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
Ⅳ．基金管理人和基金持有人的披露责任
单选题因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在______个工作日内进行调整。
单选题( )是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
单选题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是( )。 Ⅰ．发行市场 Ⅱ．流通市场 Ⅲ．一级市场 Ⅳ．二级市场
单选题结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有（ ）。
Ⅰ．违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券
Ⅱ．委托证券公司以一般账户中的资金买人的相同证券
Ⅲ．委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券
Ⅳ．其他来源的相同证券
单选题( )是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
A.证券监管者
B.证券投资者
C.证券交易者
D.证券发行者
单选题下列( )是具有标准格式的债券。
单选题以下属于基金合同当事人的有( )。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金份额持有人Ⅳ．基金销售机构
单选题投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则他的实际收益率为{{U}}
{{/U}}。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
单选题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有______。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
单选题《融资融券交易风险揭示书》 中， 应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险， 以及其特有的（ ）等风险
单选题证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为{{U}} {{/U}}。
A.主板市场和二板市场
B.发行市场和流通市场
C.有形市场和无形市场
D.国内市场和国际市场
单选题有关证券承销方式，以下说法不正确的是( )。
单选题下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取______、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令公开说明
单选题华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是______。
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列______情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查