单选题证券经纪业务运营管理的主要内容包括______。
Ⅰ．账户管理(包括证券账户和资金账户管理) Ⅱ．证券委托买卖
Ⅲ．清算交割 Ⅳ．投资者教育与适当性管理
单选题保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )
单选题下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
单选题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。
单选题典型的间接融资形式是与（ ）发生信用关系
单选题证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是______。
Ⅰ．承揽立项 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核
单选题优先认股权是指( )。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
单选题《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括（ ）。
1．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险
单选题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取______等监管措施。
Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款
单选题经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
单选题证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。Ⅰ．代理客户进行期货结算Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．协助办理开户手续Ⅳ．提供交易设施
单选题 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是______。
单选题债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括( )。 Ⅰ．资金使用方向 Ⅱ．市场利率变化 Ⅲ．债券的变现能力 Ⅳ．债券持有人的资信
单选题关于我国《公司法》对公司公积金的规定，下列说法错误的是______。
单选题假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为( )万元。 A．42 B．36 C．30 D．25
单选题以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是______。
Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅳ．到2001年底，转国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
单选题以下关于我国的公司债券说法正确的是( )。I．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券Ⅱ．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司Ⅲ．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》Ⅳ．2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
单选题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在______年内不受理其执业证书的申请。
单选题下列选项中，属于公司章程中的重要条款有______。
Ⅰ．证券公司的名称、住所 Ⅱ．证券公司的解散事由与清算办法
Ⅲ．证券公司的组织机构 Ⅳ．证券公司对外提供担保的类型
单选题( )是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 A．储蓄国债 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．短期国债