单选题建立自营业务的逐日盯市制度， 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
单选题投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的______。
A.《风险揭示书》
B.《开户申请书》
C.《委托代理书》
D.《存管协议书》
单选题按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是______。
Ⅰ．基金收益的合理预期 Ⅱ．风险警示内容
Ⅲ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期 Ⅳ．基金份额的发售日期和期限
单选题我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括______。
单选题下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。I．证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
单选题目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
单选题1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A.纽约
B.伦敦
C.法兰克福
D.阿姆斯特丹
单选题 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括( )。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币Ⅲ．净资本不低于5000万人民币Ⅳ．净资产不低于5000万人民币
单选题财务与会计人员应取得______。
Ⅰ．证券从业资格证书 Ⅱ．期货从业资格证书
Ⅲ．基金从业资格证书 Ⅳ．会计从业资格证书
单选题合规管理的基本原则包括( )。I．客观性原则Ⅱ．协调性原则Ⅲ．独立性原则Ⅳ．公开性原则
单选题 金融市场的“蓄水池”的作用体现了其______功能。
单选题证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款Ⅲ．证券公司借用客户资金，30日内还清Ⅳ．法律规定的其他情形
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。I．业务复杂程度Ⅱ．业务能力Ⅲ．业务时间长短Ⅳ．承担的责任与风险
单选题下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。Ⅰ．银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券Ⅱ．银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式Ⅲ．银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券Ⅳ．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买人或卖出
单选题证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）
单选题我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照{{U}} {{/U}}顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取任意盈余公积金、支付优先股股利、提取法定公益金、支付普通股股利
B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、支付普通股股利
C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、支付优先股股利、提取任意盈余公积金、支付普通股股利
D.弥补亏损、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意盈余公积金、支付普通股股利
单选题我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列
____
资产。
单选题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括______。
Ⅰ．计划说明书
Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测
单选题以下可以发行股票主体的是______
A.合作社
B.事业单位
C.政府
D.个人投资者