单选题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
单选题保荐代表人的注册登记事项包括______。
Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅱ.保荐代表人的执业情况
Ⅲ.保荐代表人的社会关系
Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
单选题下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
单选题下面关于证券化率的说法，错误的是( )。
单选题港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
单选题基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列( )情况时，基金无权暂停估值。
单选题______是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
单选题1999年后，上市公司监管从以行政审批为主逐步向以信息披露为主过渡，中国证监会结合资本市场发展实践，根据新的《公司法》、《证券法》对上市公司信息披露提出的更高要求，制定了《上市公司信息披露管理办法》，进一步完善信息披露规则和监管流程，提高上市公司信息披露质量及监管的有效性。(
)
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题证券经纪业务的禁止行为包括______。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
单选题（ ）依法履行对证券公司的监督管理职责
单选题国际推介的主要内容应当包括______。
Ⅰ．发行人及相关专业机构的宣讲推介
Ⅱ．传播有关的声像及文字资料
Ⅲ．向机构投资者发送预订邀请文件
Ⅳ．发布法律允许的其他信息
单选题（ ）是指证券交易所、 期货交易所、 证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息， 违反规定， 从事与该信息相关的证券、 期货交易活动， 或者明示、 暗示他人从事相关交易活动
单选题已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。 A．普通股票和优先股票 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．未上市流通股份和已上市流通股份
单选题在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（ ）。
Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
单选题证券自营业务的范围包括( )。Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．一般非上市证券的买卖Ⅲ．兼并收购中的自营买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订______，并对协议实行编号管理。
单选题证券投资顾问业务的基本原则包括______。
Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.依法合规
Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.确保收益
单选题虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。
单选题下列属于非法集资特点的是( )。Ⅰ．未经有关部门依法批准集资Ⅱ．以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ．只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ．向社会公众（不特定对象）筹集资金
单选题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括______。
Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易