单选题证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险
单选题下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是______。
单选题证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
单选题下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是______。
单选题申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括______。
单选题深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。
Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让
Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
单选题下列关于股票的清算价值的说法中，正确的是( )。
单选题投资QDII基金时应注意的风险有( )。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．国别风险 Ⅲ．市场风险 Ⅳ．流动性风险
单选题基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括( )。I．表决方式Ⅱ．基金份额持有人名录Ⅲ．召开时间Ⅳ．审议事项
单选题下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员
单选题外国债券一般由( )的金融机构、证券公司承销发行。
单选题投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制( )。
单选题下列关于基金的说法，错误的是( )。I．封闭式基金没有规模限制Ⅱ．开放式基金规模固定Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
单选题封闭式基金的存续期是指( )。
单选题委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )
单选题决定债券票面利率时无须考虑( )。 A．债券的信用级别 B．投资者的接受程度 C．股票市场的平均价格水平 D．利息的支付方式和计息方式
单选题基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是( )。I．严格制定信息系统的管理制度Ⅱ．明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ．明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。
单选题持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人