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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
单选题下列关于股票清算价值的说法,正确的是( )。
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单选题下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有( )
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单选题设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。 A.1 B.2 C.3 D.4
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单选题下列可以作为股东出资方式的有______。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
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单选题关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是( )
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单选题监管部门对经纪业务的监管措施包括______。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
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单选题证券业从业人员不得从事的活动有(  )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
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单选题以下属于证券公司高级管理人员的是( )。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理
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单选题下列选项中,属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
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单选题下列属于变相公开发行股票的是( )。 Ⅰ.以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息 Ⅱ.委托证券交易所上班的朋友帮忙转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人 Ⅳ.公司内部股东股票转让
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单选题下列关于记账式债券的论述,不正确的是( )。
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单选题有限责任公司章程的内容包括______。 Ⅰ.公司的名称和住所 Ⅱ.股东的出资方式、出资额和出资时间 Ⅲ.公司的法定代表人 Ⅳ.股东会会议认为需要规定的其他事项
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单选题证券投资顾问不得通过( )等公开媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊
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单选题对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取______方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 A.行政分配 B.市场定价 C.承购包销 D.公开招标
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单选题下列关于债券的表述正确的有( )。I.债券是一种真实资本Ⅱ.债券属于有价证券Ⅲ.债券是债权的表现Ⅳ.债券有一定的票面格式
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单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的______的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.稳健
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单选题拟发行上市的公司改组应遵循的原则有______。 Ⅰ.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力 Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范 Ⅲ.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易 Ⅳ.先发行上市,后改制运行
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单选题关于证券市场禁人,以下说法中正确的是( )。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
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单选题证券金融公司根据( )的决定设立
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单选题不同的国家对债券的发行有不同的发行制度,( )的核心是公开管理制度。
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