单选题按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求．可以将虚假陈述的行为分为( )。I．一级市场中的虚假陈述Ⅱ．二级市场中的虚假陈述Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述
单选题根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定相关交易行为明显异常
单选题关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是( )。A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离
单选题根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少______。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
单选题 下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是______。
单选题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______年。
单选题基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。I．基金合同摘要Ⅱ．基金财务状况Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排Ⅳ．基金托管人报告
单选题证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在______方面进行审查。
Ⅰ．合法性 Ⅱ．真实性 Ⅲ．可靠性 Ⅳ．同一性
单选题国际货币基金组织总部位于( )。
单选题证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司______的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.全体员工
Ⅱ.经纪业务经办人员
Ⅲ.证券经纪人
Ⅳ.实习或见习人员
单选题关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。
单选题操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市 场
单选题非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
单选题证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______元。
单选题( )又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券投资咨询
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制 度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原 因并按照规定处理
单选题根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为______。
A.1万张
B.5万张
C.10万张
D.15万张
单选题关于认股权证，下列说法不正确的是( )。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
单选题下列属于证券经纪业务禁止行为的有______。
Ⅰ.损害客户的合法权益
Ⅱ.违规向客户提供有价证券
Ⅲ.违规向客户提供资金
Ⅳ.侵占客户合法权益
单选题投资基金的风险可能高于( )。 A．股票 B．保险 C．期货 D．债券