单选题证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，______将在网站更新有关公示信息。
单选题下列关于公司登记的说法中，不正确的有______。
Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
单选题《融资融券交易风险揭示书》向客户提供的风险包括______。
Ⅰ.政策风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.系统风险
Ⅳ.违约风险
单选题对基金投资的禁止行为作如下规定，不正确的是( )。
单选题与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的______常常受到一定限制。
Ⅰ．人数 Ⅱ．资产规模
Ⅲ．收入水平 Ⅳ．基金份额认购金额
单选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括______。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
单选题下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是______。
单选题公司债券上市交易后，公司有下列情形中的______，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
Ⅰ．公司有重大违法行为
Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ．公司最近1年连续亏损
单选题法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款处罚
单选题( )对公司增加或减少注册资本作出决议。
单选题公开募集及上市文件中披露持股（ ）以上股东的持股意向及减持意 向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持
单选题下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
单选题有关基金年度报告，正确的表述是( )。I．基金年度报告的财务会计报告应当通过审计Ⅱ．在年度报告的扉页作出投资风险提示Ⅲ．基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现Ⅳ．基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
单选题会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有（ ）。
Ⅰ．自评
Ⅱ．他评
Ⅲ．自评和他评相结合
Ⅳ．系统评定
单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控______的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
单选题证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券( )。A．代销方式B．承销方式C．包销方式D．直销方式
单选题 股份有限公司设监事会，其成员不得少于______人。监事会设主席1人，可以设副主席。
单选题可转换公司债券自发行结束之日起（ ）后方可转为公司股票
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是______。
Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
单选题以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。I．全面性原则Ⅱ．合法、合规性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．成本效益原则