单选题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在______年内不受理其执业证书申请。
单选题股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
单选题 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是______。
单选题证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有（ ）。
Ⅰ．条件
Ⅱ．程序
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．信息披露
单选题保荐人的资格及其管理办法由______规定。
单选题期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分， 处（ ） 万元以上（ ） 万元以下的罚款
单选题关于凭证式债券，下列论述错误的是{{U}} {{/U}}。
A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
单选题现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。 A．公开、公平、公正、规范 B．法制、监管、自律、规范 C．公开、公平、自律、诚信 D．法律、监管、公开、公正
单选题下列关于股东权利的表述，正确的是( )。 Ⅰ．普通股股东有重大决策参与权 Ⅱ．普通股股东有公司资产收益权 Ⅲ．优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后 Ⅳ．优先股股东没有投票表决权
单选题下列属于我国基金信息披露制度体系的是______。
Ⅰ．基金信息披露的规范性文件 Ⅱ．基金信息披露的地方政策
Ⅲ．信息披露自律规则 Ⅳ．基金信息披露的国家法律
单选题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。I．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息沟通Ⅳ．合规管理
单选题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管______年。
单选题 公司公开发行债券要求最近______年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
单选题下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是______。
Ⅰ．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的
单选题外国债券的发行一般由
____
的金融机构、证券公司承销。
单选题在持续督导期间， 财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、 半年度报告和年度报告出具持续督导意见， 并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
单选题下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是______。
单选题关于贴现债券，下列说法不正确的是( )。
单选题以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。I．可以在场内进行交易Ⅱ．不可以跨市场转托管Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ．可以在场内进行申购赎回
单选题证券市场的行政法规不包括（ ）