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入门资格考试
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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
多选题 芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括______。
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多选题证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的______,应当报中国证监会批准。
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多选题下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是______。
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多选题目前,具有结算代理人资格的金融机构主要有______。 A.各国有独资商业银行 B.股份制商业银行 C.烟台住房储蓄银行 D.部分符合条件的城市商业银行
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多选题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有______。
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多选题证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部______行为的发生。
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多选题银行证券是货币证券中的一种,它主要包括______. A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单
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多选题下列有关金融衍生工具的描述,正确的是( )。
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多选题开放式基金的申购价和赎回价分别是( )。
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多选题下列属于证券市场法律制度的有______。
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多选题下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法,不正确的有( )。
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多选题 以下关于开放式基金的描述,错误的是______。
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多选题自营业务中涉及______方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
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多选题基金监督机构包括______。
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多选题涉及证券市场的法律、法规分为以下( )几个层次。
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多选题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促______严格保密,不得进行内幕交易。
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多选题证券业从业人员行为规范的内容包括______。 A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法
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多选题上海证券交易所接收______方式的市价申报。 A.最优5档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余转现价申报 D.本方最优价格申报
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多选题下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。
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多选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,正确的是{{U}} {{/U}}。 A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提 B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在证券登记结算机构 C.从事证券经纪业务的证券公司应当以证券公司名义设立账户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 D.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
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