多选题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循{{U}}
{{/U}}的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.合理
多选题2006年，在众多历史遗留问题得到妥善解决、机构投资者迅速壮大、法律体系逐步完善的基础上，中国资本市场出现了一系列积极而深刻的变化，包括( )。
A.为充分发挥资本市场的功能，市场各方对多层次市场体系和产品结构的多样化进行了积极的探索
B.中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步
C.可转换公司债券、银行信贷资产证券化产品、住房抵押贷款证券化产品、企业资产证券化产品、银行不良资产证券化产品、企业或证券公司发行的集合收益计划产品以及权证等新品种的出现，丰富了资本市场交易品种
D.2007年年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第三；2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一；日均交易量1903亿元，成为全球最为活跃的市场之一
多选题2002年5月—2006年5月，我国______。
A.浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B.佣金战导致行业内恶性竞争
C.全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D.证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险
多选题下列关于证券的说法，正确的是( )。
A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为
D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
多选题 下列关于诚信信息的效力期限，说法正确的是______。
多选题对证券投资基金的投资进行限制的主要目的，不包括( )。
多选题以下不是我国目前现行的证券清算方式有______。
A.T+0
B.T+1
C.T+3
D.T+4
多选题证券投资基金的当事人主要有______．
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金管理人
多选题我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。
多选题我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。
多选题能够说明“股票具有有价证券的特征”的选项是{{U}} {{/U}}。
A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
B.股票与它代表的财产权可分开作价
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D.股票是投入股份公司资本份额的证券化
多选题由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变节，它的意义在于______．
A.加强了证券公司等中介机构的责任
B.提高了证券市场的透明度
C.维护三公原则
D.提高了上市公司的质景
多选题对公司发放股票股息的说法，正确的是( )。
多选题股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括______。
多选题我国《公司法》规定，当出现
____
情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
多选题证券公司营销管理包括______等。
A.营销目标确立
B.市场调研
C.营销战略与策略制定
D.营销计划制定以及营销活动的控制与评估
多选题下列关于不动产抵押公司债券的说法，正确的是( )。
A.不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种
B.公司以这种财产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务
C.用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分
D.在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
多选题根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为( )。
A.股权类权证
B.债权类权证
C.其他权证
D.认洁权证
多选题下列各项属于基金管理人应当履行的职责的是( )。
多选题根据股票的定义，股票的基本要素是{{U}} {{/U}}。
A.发行主体
B.票面额
C.股份
D.持有人