多选题《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为______。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.发审委批复日
C.股东大会决议公告日
D.发行期的首日
多选题《反洗钱法》中，对于金融机构高级管理人员的界定包括______。
多选题证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过______实现的
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
多选题下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有( )。
多选题下列哪几项属于证券市场监管的意义( )。
多选题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有______。
多选题基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式，
____
。
多选题在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 ______。
A.有形席位采用场内报盘的方式
B.无形席位采用场外报盘的方式
C.有形席位采用场外报盘的方式
D.无形席位采用场内报盘的方式
多选题下列选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。
多选题开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的
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多选题 证券业从业人员不得从事的活动有______。
多选题我国的金融债券品种主要包括( )。
多选题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循______的原则。
多选题 在证券从业人员执业管理过程中，下列______情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告。
多选题证券公司运用适用性原则的服务是指______等主要面向社会公众的服务。
A.经纪业务
B.投资咨询
C.业务规则
D.合同内容
多选题制定《风险处置条例》的基本原则是______。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
多选题下列各项中，属于公募证券特征的是{{U}} {{/U}}。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
C.审核较严格
D.采取公示制度
多选题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送______。
多选题《证券法》的主要内容包括______
A.总则、证券发行、证券交易
B.上市公司收购、证券交易所、证券公司
C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
D.证券监督管理机构、法律责任和附则
多选题证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。