多选题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在______。
多选题关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是( )。
多选题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有______。
多选题 属于商品证券的有______。
多选题 下列关于分公司和子公司法律地位的说法，正确的有______。
多选题 股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为
多选题《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括( )基本原则。
多选题关于股票市场的说法，下列正确的是{{U}} {{/U}}。
A.股票市场交易的对象是股票
B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所
多选题下列属于证券市场自由化主要表现的有
____
。
多选题 保本基金提供的保证类型一般包括______。
多选题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的______
多选题普通股股东资产收益权的行使有一定的限制条件，包括{{U}} {{/U}}。
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
多选题下列股票种类中转让相对简便和容易的是
____
。
多选题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有______。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以5万元以上20万元以下的罚款
D.暂停或者撤销相关业务许可
多选题证券市场监管的原则包括( )。
多选题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的______等方丽进行非现场检查或者现场检查。
多选题我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A.背书方式
B.合同方式
C.交割过户方式
D.法律、行政法规规定的其他方式
多选题 下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有______。
多选题在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有{{U}} {{/U}}。
A.利息收入
B.股息红利
C.债权增值
D.资本损益
多选题 另类投资基金的投资对象包括______。