多选题 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括______。
多选题企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时，可以( )。
多选题股票发行登记包括______。
A.送股
B.配股
C.增发新股登记
D.转增股本
E.首次公开发行登记
多选题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有______。
多选题下列关于内部融资特点，说法错误的是：______。
A.内部融资来源于自有资金，上市公司在使用时具有很大的自主性，只要股东大会或董事会批准即可，基本不受外界的制约和影响。
B.内部融资不受上市公司盈利能力的影响，融资规模不受限制。
C.内部融资的成本主要是财务成本。
D.内部融资具有高风险性，因而要防范由支付危机引起的财务风险。
多选题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括______。
多选题《证券法》的主要内容包括______。
A.总则、证券发行、证券交易
B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司
C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
D.证券监督管理机构、法律责任和附则
多选题根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有
____
。
多选题 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的是______。
多选题投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括______。
多选题金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面______是资本市场。
多选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明______。
多选题债券具有______的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
多选题下列属于设立基金管理公司应当具备的条件的是{{U}} {{/U}}。
A.有符合《证券投资基金法》和《证券法》规定的章程
B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近24个月内没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
多选题 基金份额持有人享有的权利有______。
多选题财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
多选题关于证券组合分析法，以下说法错误的是______。
A.证券组合分析的内容就是市场行为的内容；
B.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；
C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；
D.马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容；
多选题下列关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。
多选题经过______环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。
A.办理证券资金帐户卡
B.填写委托单
C.签定《风险揭示书》
D.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户
E.签定《证券委托买卖协议》
多选题下列哪些是间接融资的特点：______。
A.间接性
B.流动性差
C.自主性
D.有限性