选择题 港股通的股票包括______。
①恒生综合大型股指数的成分股
②恒生综合中型股指数的成分股
③恒生综合小型股指数的成分股
④A+H股上市公司的H股
⑤A+H股上市公司的A股
选择题 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是______。
选择题 关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是______。
Ⅰ．董事会审议关联交易议案时，与关联方有关联关系的董事应当回避
Ⅱ．董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行
Ⅲ．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
Ⅳ．出席董事会的无关联关系董事人数不足4人的，应当将该事项提交股东(大)会审议
选择题 关于向不特定合格投资者公开发行业务的说法，正确的是______。
①股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票
②发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满6个月的创新层挂牌公司
③发行人申请股票公开发行并在精选层挂牌应当符合《公众公司办法》规定的公开发行股票的相关要求
④主承销商可以由发行人保荐机构担任，也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任
选择题 以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为______。
①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件
②违背客户的委托为其买卖证券
③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
选择题 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合的要求包括______。
①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近一年没有被证券监管部门处罚的记录
②经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求
③经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年
④经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任
选择题 下列关于科创板的说法中，错误的是______。
选择题 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括______。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户已开设相关账户的基本信息 ④客户财务状况证明
⑤担保品证明
选择题 发生以下情形，公司登记机关可以吊销公司营业执照的有______。
Ⅰ．公司成立后无正当理由超过6个月未开业的
Ⅱ．公司不按时偿还债务的
Ⅲ．公司开业后自行停业连续6个月以上的
Ⅳ．公司出现巨额亏损的
选择题 关于证券发行上市保荐业务的一般规定，下列说法错误的是______。
选择题 证券公司应当将______等关于股权管理的监管要求写入公司章程。
①股东的权利义务
②股权锁定期
③股权管理事务责任人
选择题 证券公司应当自每月结束之日起______个工作日内，报送月度报告。
选择题 以下属于第一类专业投资者的是______。
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII
选择题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
选择题 下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的有______。
①监事会主席由出席监事过半数选举产生
②监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
③监事会成员可以为2人
④监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
选择题 证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，下列不得向公众披露的私募业务信息有______。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
选择题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在______个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
选择题 以下关于证券研究报告发布管理的说法，错误的是______。
选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守______的原则。
选择题 融资融券业务标的证券为股票的，不可作为融资买入或融券卖出的证券的情形有______。
①在科创板上市交易3天
②股东人数1000人
③融资买入标的股票的流通股本2亿股，融券卖出标的股票的流通股本3亿股
④融资买入标的股票的流通市值10亿元，融券卖出标的股票的流通市值20亿元
⑤股票交易被交易所实施风险警示