选择题 下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有______。
Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息
Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息
Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息
Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
选择题 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券公司对流动性风险实施限额管理
Ⅱ．证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整
Ⅲ．证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标
Ⅳ．证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
选择题 债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括______。
①企业发生重大资产抵押、质押、出售、转让、报废、无偿划转以及重大投资行为或重大资产重组
②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构(以下简称“受托管理人”)、信用评级机构
③企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%
④企业股权、经营权涉及被委托管理
⑤企业丧失对重要子公司的实际控制权
选择题 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定．除______情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物
⑤收取客户应当支付的违约金
选择题 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列______情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的
选择题 当发行人证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格______个月到______个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。
①6
②12
③24
④36
选择题 融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含______。
①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券
②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
③股东人数不少于4000人
④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
⑤股票发行公司已完成股权分置改革
⑥股票交易未被交易所实施风险警示
选择题 下列属于我国现有的期货品种的有______。
Ⅰ．黄金
Ⅱ．铜
Ⅲ．原油
Ⅳ．玉米
选择题 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起______个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
选择题 下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是______。
选择题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______年至______年的证券市场禁入措施。
选择题 下列选项属于内幕信息的有______。
Ⅰ．上市公司收购的有关方案
Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划
Ⅲ．公司股权结构的重大变化
Ⅳ．公司债务担保的重大变更
选择题 证券金融公司的资金，可以用于以下用途______。
Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责
Ⅱ．购买国债
Ⅲ．购置自用不动产
Ⅳ．维持公司正常运转
选择题 根据人员岗位隔离相关要求，同一高级管理人员同时分管______个或其以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
选择题 下列选项中，正确的是______。
选择题 非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生______等情形之一所涉及的证券持有人变更。
选择题 证券投资咨询机构有______行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。
①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
②未按照规定履行报告和年检义务的
③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的
④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
⑤本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
⑥协助证监会派出机构检查、调查
选择题 证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外，还应当提交的文件包括______。
①香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件(复印件)
②香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件
③境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件
④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明
⑤香港机构最近一年经审计的财务报表
选择题 下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是______。
选择题 发行人的证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格______个月到______个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。