选择题 出席董事会的无关联关系董事人数不足______人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。
选择题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施______。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
选择题 依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为______。
选择题 下列关于证券公司信息技术治理职责分配正确的是______。
①证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任
②证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任
③证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略
④证券公司首席信息官负责信息技术管理工作
选择题 下列关于对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求的说法正确的是______。
①证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案
②任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
③证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
④独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东(大)会年会上提交工作报告
选择题 当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在______个月到______个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
选择题 中国证监会每年根据行业发展情况等确定各类别、各级别公司的数量，下列关于各类公司的划分正确的是______。
①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险
②c类公司风险风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
③D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围
④E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
选择题 公司可以回购股份的情形不包含______。
选择题 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是______。
Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户
Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户
Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”
Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
选择题 下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利______。
①分享资产管理计划财产收益
②参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权
③监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
④认真阅读并签署风险揭示书
选择题 薪酬与提名委员会的主要职责包括______。
①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议
②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见
③按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
选择题 根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由______发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
选择题 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，D类公司为评价计分低于______分的证券公司。
选择题 监督检查部门应加强对内部控制执行情况的______，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
①现场检查
②非现场检查
③常规稽核
④非常规稽核
选择题 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交______。
①大额交易报告
②可疑交易报告
③风险交易报告
④重点交易报告
选择题 证券基金经营机构使用香港机构的证券投资咨询服务时，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案的情形包括______。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
④提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务1年以上3年以下，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
⑤提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上5年以下，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
选择题 全国股转公司可以采取下列自律监管措施______。
①约见谈话
②要求提交书面承诺
③出具警示函
④责令改正
⑤暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件
选择题 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起______个工作日内解除对其采取的有关措施。
选择题 以下关于资产证券化的说法，错误的是______。
选择题 证券公司的一般组织机构包括______。
①独立董事
②薪酬与提名委员会
③董事会秘书
④合规负责人